Las investigaciones internas llevadas a cabo en el marco de un modelo de prevención de delitos ganan fuerza en España. Poca casuística judicial ha habido hasta la fecha. Sin embargo, la continua evolución del compliance penal en España, así como la proliferación de canales de denuncia internos, ha provocado que las empresas tomen consciencia de la importancia de una correcta gestión de las investigaciones internas. En efecto, las investigaciones pueden decantar la balanza hacia la exención o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica, o bien provocar su condena, todo dependerá de la eficacia con la que se hayan llevado a cabo. Los derechos de denunciante e investigado, los conflictos de interés entre persona jurídica e investigados, la obtención de pruebas, el derecho a no autoincriminarse, la protección de datos, son algunos de los factores clave para poder gestionar con eficacia un proceso de investigación interna.
La Directiva UE 1937/2019 y la protección de los derechos fundamentales en juego, convierten a las investigaciones internas en un elemento clave para evaluar la eficacia de un modelo de prevención penal, así como para atenuar o eximir de responsabilidad penal a la persona jurídica.
CAPÍTULO I
LAS INVESTIGACIONES INTERNAS EN EL MARCO DE UN MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
Miquel Fortuny Cendra
I.Introducción
II.Fundamento legitimador de las investigaciones internas
III.Tipos de investigaciones internas
IV.Derechos fundamentales en riesgo
1.Derecho a no autoincriminarse
2.Ilicitud de las fuentes de prueba
3.Hitos recientes en la jurisprudencia penal en materia de prueba y derechos fundamentales
V.Los protocolos de investigación y el deber de diligencia
1.Formalización del protocolo
2.Principal contenido del protocolo
3.Algunos factores críticos relacionados con el deber de diligencia en las investigaciones internas
3.1.Inicio de la investigación
3.2.Diligencias a practicar
3.3.Secreto profesional e independencia del investigador
3.4.El informe final
VI.Reflexión final
CAPÍTULO II
LA FIGURA DEL DENUNCIANTE. EL ESTATUTO DEL DENUNCIANTE EN LA NUEVA DIRECTIVA (UE) 2019/1937
M.ª Ángeles Villegas García
I.Nuevos tiempos. La relevancia de un estatuto del denunciante
II.Un espejo al que mirar: el modelo estadounidense de protección del denunciante
1.La Sarbanes-Oxley Act
1.1.Canal interno de denuncia
1.2.Normas de protección
2.La Dodd-Frank Act
2.1.Recompensa económica
2.2.Prohibición de represalias
III.La mirada europea: la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo de 23 de octubre de 2019
1.Concepto de denunciante
2.Condiciones de protección de los denunciantes
3.Canal interno de denuncia
3.1.Canal general y preferente
3.2.Entidades obligadas
3.3.Reglas de funcionamiento
4.El anonimato del denunciante
4.1.Planteamiento
4.2.La opción por la confidencialidad
4.3.La no proscripción del anonimato
5.La prohibición de adopción de represalias
5.1.La prohibición de las represalias como principio general
5.2.Medidas de protección
5.2.1.Inmunidad por la obtención de la información
5.2.2.Inmunidad por la revelación de la información
5.2.3.Inversión de la carga de la prueba
5.2.4.Protección específica en procesos no laborales
5.2.5.Protección específica frente al secreto empresarial
5.2.6.Mecanismos de recurso e indemnización
6.Sanciones
IV.Algunas reflexiones sobre el Status Quo actual
1.Ausencia de regulación general
2.La controversia sobre el anonimato del denunciante
CAPÍTULO III
OBTENCIÓN DE EVIDENCIAS DIGITALES Y PRIVACIDAD EN EL CORREO ELECTRÓNICO EN EL MARCO DE INVESTIGACIONES INTERNAS
M.ª Alejandra Vargas - José R. Agustina
I.Introducción: nuevo contexto sociológico, nuevos retos procesales
1.En una sociedad hipervigilada: importancia creciente de la evidencia digital como prueba reina en la era del Big Data y la inteligencia artificial
2.La compleja evolución jurisprudencial ante un monstruo de tres cabezas
II.Evolución interpretativa de la jurisprudencia en las distintas jurisdicciones y la expectativa (razonable) de confidencialidad como elemento común
1.La doctrina del Tribunal Constitucional
2.La doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos
3.La doctrina de la Sala de lo Social del Tribunal Supremo
4.La doctrina de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo
III.Secreto de las comunicaciones ¿en todos los mensajes de correo electrónico?
IV.La expectativa razonable de privacidad como límite ¿disponible? del derecho a la intimidad
V.La potestad-deber empresarial de obtener pruebas ¿lícitas? En el marco del criminal compliance y las investigaciones internas corporativas
VI.Consideraciones finales
VII.Post scriptum
CAPÍTULO IV
VALOR PROCESAL DE LAS FUENTES DE PRUEBA OBTENIDAS EN EL MARCO DE LAS INVESTIGACIONES INTERNAS
Jordi Gimeno Beviá
I.Investigaciones internas e instrucción judicial
II.Las fuentes de prueba en la investigación interna
III.Los medios de prueba
IV.Aspectos controvertidos
1.Las fuentes anónimas
A)Régimen general de las denuncias anónimas en el proceso penal
B)Denuncia anónima y canales de denuncia: la importancia de la STS 272/2020
2.La obtención de pruebas por particulares: caso Falciani e investigaciones internas
A)El caso Falciani
B)Su relación con las investigaciones internas corporativas
V.Fuentes de prueba y garantías del proceso penal
CAPÍTULO V
LA ENTREVISTA CON EL INVESTIGADO. DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE Y A UN PROCESO JUSTO
Albert Estrada Cuadras
I.El problema
II.El valor de las fuentes de prueba obtenidas por el particular: una aproximación a la posición mayoritaria
III.Investigaciones internas imputables al Estado
1.Criterios de imputación ordinaria
2.Un supuesto de imputación extraordinaria: el fraude de ley
IV.Investigaciones internas no imputables al Estado
1.El deber laboral de informar al empleador
2.Valor probatorio de las declaraciones prestadas por un trabajador bajo el deber de informar
3.Efectos jurídico-procesales de la inobservancia de los derechos mencionados
V.Conclusión
CAPÍTULO VI
LAS INVESTIGACIONES INTERNAS: EL ATTORNEY PRIVILEGE Y EL WORK PRODUCT PRIVILEGE
Helena María Prieto González
I.Introducción
II.Consecuencias de las resoluciones del Bundesverfassungsgericht en el “caso Volkswagengate” (BvR 1405/17, 2 BvR 1780/17, 2 BvR 1562/17, 2 BvR 1287/17, 2 BvR 1583/17) en las investigaciones internas
III.El proyecto de ley alemán para la lucha contra la criminalidad empresarial (Entwurf eines Gesetzes zur Bekämpfung der Unternehmenskriminalität, presentado por el Ministerio de Justicia y Consumo, 15-08-2019)
IV.El derecho de no autoincriminación de la persona jurídica en España: el Attorney Privilege y el Work Product Privilege
V.Los protocolos de reporte en las investigaciones internas
VI.Algunas reflexiones finales
VII.Bibliografía
CAPÍTULO VII
DERECHO LABORAL E INVESTIGACIONES INTERNAS
Ignacio Esteban Ros
I.Introducción
II.Medios de prueba utilizados durante la investigación interna
2.1Introducción
2.1.1Poder de dirección del empresario y facultad procesal de servirse de medios de prueba
2.1.2Derechos fundamentales de las personas trabajadoras
2.1.3Juicio de proporcionalidad
2.1.4Justificación del inicio y desarrollo de la investigación
2.2Medios de prueba
2.2.1Entrevistas con denunciante, investigado y testigos
2.2.2Captación y grabación de sonido
2.2.3Captación y grabación de imágenes
2.2.4Acceso a herramientas informáticas
2.2.5Datos contenidos en sistemas de geolocalización
2.2.6Informes de detectives
III.Prescripción de las irregularidades detectadas
IV.Otros aspectos formales en la adopción de medidas disciplinarias a tener en cuenta en un proceso de investigación interna
CAPÍTULO VIII
INVESTIGACIONES INTERNAS Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES
Irene López López & Víctor Altimira Ávalos
I.Introducción
II.Principio de licitud, lealtad y transparencia
III.Principio de limitación de la finalidad
IV.Principio de minimización y exactitud de los datos
1.Denuncia anónima/Denuncia identificada y confidencial
V.Principio de integridad y confidencialidad
VI.Principio de limitación de conservación de los datos
VII.Derechos de los interesados (artículos 11 a 23 RGPD)
VIII.Principio de responsabilidad proactiva
IX.Régimen sancionador
1.Cuestiones generales
2.Infracciones típicas
