La prevención de delitos a través de modelos, también llamados programas de cumplimiento legal o compliance programs, asimismo, conceptos como buen gobierno corporativo, son una realidad que debemos conocer y profundizar. Justamente, el libro que el lector tiene entre sus manos pretende satisfacer estos propósitos a través de un lenguaje sencillo y claro, pues no solo se dirige al mundo académico, sino también pretende servir de apoyo al profesional que trabaja en empresas y que busca herramientas para disponer de medidas de prevención a la corrupción. En tiempos tan sensibles a los riesgos que supone la corrupción, es una obra de obligada lectura.
CAPÍTULO I
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. CONSIDERACIONES GENERALES
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. CONSIDERACIONES GENERALES
Luciano Rojas Morán
1. Destinatarios
2. Presupuestos de la Responsabilidad Penal de la Empresa: ¿Cuándo Responde?
3. Cumplimiento de los Deberes de Dirección y Supervisión
4. Supervisión del Sistema de Prevención de los Delitos
5. Responsabilidad Autónoma de la Persona Jurídica
6. Régimen de Penas Previstos por la Ley
7. Consideraciones Básicas Relativas al Delito de Cohecho
CAPÍTULO II
PROPUESTA RELATIVA A LOS CRITERIOS DE ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A PERSONAS JURÍDICAS EN CHILE
PROPUESTA RELATIVA A LOS CRITERIOS DE ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A PERSONAS JURÍDICAS EN CHILE
Osvaldo Artaza Varela
1. El Injusto Propio Atribuible a la Persona Jurídica
2. Breve Aproximación al Concepto de Corrupción en los Negocios
3. Exigencias Relativas a la Gestión del Riesgo de Corrupción en los Negocios: Delimitación al Problema de los Deberes de Gestión de Riesgos de la Entidad
CAPÍTULO III
CORRUPCIÓN EMPRESARIAL: TEORÍAS, FACTORES Y MEDIDAS PARA SU PREVENCIÓN
CORRUPCIÓN EMPRESARIAL: TEORÍAS, FACTORES Y MEDIDAS PARA SI PREVENCIÓN
Sebastián Salinero Echeverría – Sebastián Galleguillos Agurto
1. Introducción
2. Corrupción y Teorías Criminológicas
3. Los Factores de la Corrupción
4. El Papel del Sector Privado en la Lucha Contra la Corrupción
5. Medidas para Enfrentar los Factores Asociados a la Corrupción
CAPÍTULO IV
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA E INDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA E IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Osvaldo Artaza Varela – Juan Pablo Torres Cepeda
1. Introducción
2. Elementos Básicos de la Planificación Estratégica
3. Etapas de una Planificación Estratégica Moderna
4. Impacto de las Decisiones de Planificación Estratégica en el Ámbito del Compliance a la Adopción de un Sistema de Prevención de la Corrupción en los Negocios
CAPÍTULO V
IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EN LA EMPRESA
IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EN LA EMPRESA
Pablo Albertz Arévalo
1. Consideraciones Generales
2. Proceso de Identificación de Riesgos de Corrupción en la Empresa
3. Herramientas Utilizadas para la Identificación de Riesgos
4. Elementos a Considerar en el Levantamiento, Análisis y Evaluación de Riesgos
5. Proceso de Análisis y Evaluación de Riesgos
6. Etapas para el Diseño de una Matriz de Riesgos Penales
7. Explicación de Matriz de Riesgos Penales
8. Informe de Brechas Detectadas o de Levantamiento de Riesgos
9. Medidas de Control de los Riesgos Identificados, Analizados y Evaluados
Anexos
CAPÍTULO VI
SUPERVISIÓN, MONITOREO Y ACTUALIZACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE PENAL
SUPERVISIÓN, MONITOROE Y ACTUALIZACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE PENAL
Maximiliano Portales González
1. Introducción
2. Efectividad en el Compliance Penal
3. Supervisión, Monitoreo y Actualización
CAPÍTULO VII
CERTIFICACIÓN DE UN MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
CERTIFICACIÓN DE UN MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
Rodrigo Reyes Duarte
1. Introducción
2. Etapas de un Proceso de Evaluación y Certificación de un Programa de Compliance
3. ¿El Programa de Cumplimiento de la Empresa Funciona en la Práctica?
4. ¿Por qué Certificar un Programa de Compliance?
5. Obligaciones de las Entidades Certificadores
6. Conclusiones
BIBLIOGRAFÍA
OTRAS REFERENCIAS
