En el mundo contemporáneo el rol de los Estados y de las empresas es muy diferente a lo que era hasta el siglo pasado. La inversión privada es determinante en la prestación de servicios públicos y, al respecto, el Estado es regulador, supervisor e inversor subsidiario. Además, pareciera que ya no son los Estados los que hacen competir a las empresas por sus inversiones de capitales, sino que las empresas hacen competir a los Estados en el mercado de las inversiones Extrajeras. Y las grandes empresas modernas son las personas jurídicas que están detrás de este gravitante poder. ¿Deben estas personas jurídicas ser penalmente responsables cuando algunos de sus miembros cometen delitos en beneficios de ellas?. La repuesta internacional y del orden jurídico es así.
Este libro, siguiendo las doctrinas europeas y norteamericanas hoy impuestas en el mundo, analiza la nueva responsabilidad -penal- de las empresas contemporáneas, generalmente resultante del delito de cohecho, o soborno activo, y, por esta vía, vinculada a la corrupción pública y naturalmente a la privada.
CAPÍTULO I
ALGUNAS CONDICIONES PREVIAS
1. Actual relevancia del tema
2. Nuevos sujetos peligrosos
3. Predominio de un mercado sin fronteras
4. Creciente importancia de bienes jurídicos colectivos
5. Los estados y las empresas
6. Rol socioeconómico de las personas jurídicas y de las empresas
7. Necesidad de alianzas para lograr un campo de juego nivelado
CAPÍTULO II
ALGO DE HISTORIA SOBRE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
1. Lo que testimonia la historia
2. La historia reciente y el interesante camino europeo
2. En pro del enfoque penal
4. Delitos socioeconómicos, los de más frecuente realización por las personas jurídicas
5. Cuestiones esenciales del Proyecto de Eurodelitos
6. Algunas figuras de Eurodelitos y su enfoque en Chile
7. En definitiva, ¿sanciones administrativas o penales?
CAPÍTULO IV
CAPACIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
1. ¿Societas delinquere non potest?
2. Principales problemas penales: capacidad de acción, de cupabilidad y de pena
3. Interrogantes conexas
CAPÍTULO V
ACTUAL RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICOS EN CHILE
1. La normativa vigente en Chile hasta 2009
2. La legislación incorporada en 2009
3. Elementos teóricos específicos de la responsabilidad penal de las corporaciones en Chile
4. Algunas circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal
5. Penalidad
6. Algunos alcances procesales
7. Trascendente rol de la prevención
CAPÍTULO VI
DOS IMPORTANTES DELITOS DE BASE: COHECHO Y LAVADO DE ACTIVOS
1. Cohecho
2. Lavado de activos
CAPÍTULO VII
EL FENÓMENO CONTEMPORÁNEO DE LA CORRUPCIÓN
1. El interesante camino europeo
2. Un dique relevante: la Convención de la OCDE
3. Responsabilidades privadas y públicas
4. Causas del fenómeno
5. Tres factores desviantes, actuales y específicos
6. Peligrosa distorsión de percepción
7. Los efectos más destacables del fenómeno
8. Un efecto paradójico
9. Reacción internacional frente a la corrupción
CAPÍTULO VIII
EL FENÓMENO CORRUPTO EN CHILE
1. Casos emblemáticos en Chile: Crisis bancaria de 1982
3. La reacción institucional chilena
3. Principales normas chilenas anticorrupción previas a as leyes OCDE
4. ¿Nos hacemos cargo del problema
CAPÍTULO IX
CHILE Y LA OCDE
1. EL camino a la OCDE
2. Chile 2009, las nuevas “leyes OCDE”
3. Nuevos gobiernos corporativos
4. Gobierno corporativo de Codelco, empresa pública
5. Flexibilización del secreto bancario para la cooperación tributaria internacional
ANEXOS
1. Convención para combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales
2. Comentarios a la Convención para combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales, adoptados por la Conferencia Negociadora el 21 de noviembre de 1997
3. Eurodelitos. El Derecho Penal Económico en la Unión Europea
4. Chile, las cuatro leyes OCDE
5. Prevención de lavado de dinero y activos. Las 40 recomendaciones del GAFT
6. Informe de Bangkok
