En este libro se ofrece un análisis completo, transversal, multidisciplinar y marcadamente práctico de la prueba y las diligencias de investigación en el proceso penal actual desde una perspectiva iberoamericana.
La obra está realizada por un grupo de investigadores, académicos y profesionales de diversos países iberoamericanos, lo que ha permitido desarrollar un enfoque comparado que refleja las distintas realidades, desafíos y buenas prácticas en materia de prueba penal y diligencias de investigación.
A través de una estructura organizada en un estudio preliminar, en el que se plantea el alcance y contenido de la actividad probatoria de las partes, y tres grandes bloques temáticos, dedicados a la dogmática general de la prueba penal, a la especialidades probatorias por materias y a las diligencias de investigación, se abordan las principales cuestiones y problemas que existen en la actualidad en materia probatoria en un proceso penal que se desarrolla en entornos jurídicos complejos, marcados por la transformación digital y la evolución de los instrumentos tecnológicos.
Esta obra constituye una herramienta esencial para juristas, investigadores y operadores jurídicos interesados en conocer los nuevos retos y problemas que se plantean en la actividad probatoria en un proceso penal desarrollado en la Era Digital y en un contexto procesal contemporáneo.
PARTE PRIMERA
DOGMÁTICA GENERAL DE LA PRUEBA PENAL
LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO ADVERSARIAL
Rafael Blanco Suárez, Leonardo Moreno Holman
I. Introducción
1. Estructura de los procesos penales acusatorios de corte adversarial en América Latina. Fases y elementos centrales en materia de información
2. Regulación general de la fase de investigación
3. Regulación general de la fase intermedia
4. Regulación general de la fase de juicio
II. Antecedentes y pruebas en la fase de investigación, uso de la información recopilada como base de las decisiones de las partes y del tribunal
1. Registros de investigación
2. Medios de prueba en la fase de investigación. Excepciones. Caso de la prueba anticipada
3. Otros registros o antecedentes investigativos que adquieren el carácter de medios de prueba
III. Fase intermedia del proceso penal, descubrimiento y admisibilidad de la prueba
1. Ideas iniciales
2. Fase intermedia y descubrimiento de pruebas
2.1. Admisibilidad de la prueba de testigos
2.2. Admisibilidad de la prueba de peritos
2.3. Admisibilidad de la prueba documental
2.4. Admisibilidad de la prueba material
2.5. Admisibilidad de la prueba electrónica
IV. Fase de juicio, incorporación y valoración de la prueba
1. Ideas iniciales
2. Consideraciones previas al debate de pruebas en la fase de juicio
3. Relevancia de la prueba como base de la decisión de absolución o condena
3.1. Vinculación de la prueba admitida y su incorporación a juicio. Atribuciones del tribunal oral en la materia
3.2. Mecanismos de control de la información en sede de juicio
3.2.1. Caso de la declaración del acusado en juicio que se sustrae a la contra examinación del fiscal
3.2.2. Caso de la prueba anticipada versus un testigo presente en el juicio
4. Consideraciones relevantes sobre el examen y contra examen de testigos y peritos en juicio
5. Incorporación a juicio de la prueba documental
6. Incorporación a juicio de la denominada prueba material
7. Incorporación de otras fuentes de información que no se encuentren expresamente regulados como medios de prueba en la legislación procesal penal
8. Otros posibles controles de admisibilidad de la información proveída por un medio de prueba durante el desarrollo del juicio oral
9. Fundamentación de resoluciones judiciales sobre la prueba en fase de juicio
V. Conclusiones
VI. Bibliografía
PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y PRUEBA PENAL
Esther Pillado González
I. Consideraciones previas
II. Ámbito de aplicación
III. Presunción de inocencia como regla de tratamiento
1. La presunción de inocencia como regla de tratamiento dentro del proceso
2. Presunción de inocencia como regla de tratamiento fuera del proceso
IV. Presunción de inocencia como regla de juicio
1. Carga de la prueba
2. Prueba de cargo suficiente
2.1. Prueba indiciaria
2.2. Declaración de la víctima como única prueba de cargo
2.3. Declaración de los coacusados como prueba de cargo
3. Prueba obtenida con respeto de los derechos fundamentales
4. Prueba aportada y practicada en el proceso con todas las garantías
V. Principio in dubio pro reo
VI. Bibliografía
DERECHOS FUNDAMENTALES Y PRUEBA PROHIBIDA
Andrea Planchadell-Gargallo
I. Introducción
II. El fundamento de las prohibiciones probatorias
1. El valor preponderante de los derechos fundamentales
1.1. La situación en Europa
1.2. La situación en Latinoamérica
2. El efecto desincentivador
III. Los frutos del árbol empozoñado: consolidación del garantismo
IV. La quiebra del garantismo: las excepciones al efecto reflejo de la regla de exclusión
1. La excepción de la prueba jurídicamente independiente
2. La excepción del descubrimiento inevitable
3. La excepción del hallazgo casual
4. La conexión de antijuridicidad del Tribunal Constitucional español (o de vínculo atenuado)
5. Una reflexión sobre confesión voluntaria del inculpado
6. La excepción de buena fe
V. Breve consideración sobre la prueba obtenida por particulares
VI. Bibliografía
LA PRUEBA INDICIARIA
Juan-Luis Gómez Colomer
I. Introducción: la necesidad del indicio ante la falta de prueba directa e indubitada del crimen
II. El indicio de cargo
1. Concepto procesal
2. Características
3. Estructura lógica
3.1. Su verdadera naturaleza: Es parte de una presunción
3.2. Sobre las presunciones en general. Su base procesal civil
3.3. Requisitos y efectos
4. Antecedentes
5. Clasificación
6. Un ejemplo real muy relevante: Indicios en el delito de blanqueo de capitales
III. Requisitos de admisibilidad
1. Formales o procesales
2. Materiales o de fondo
V. Valor probatorio de los indicios
1. Enervación de la presunción de inocencia
2. Relajación de la rigidez del principio de libre valoración
V. La recurribilidad de la condena penal basada exclusicamente en indicios
1. Motivación
2. Recurribilidad
VI. La consecuencia inevitable: la existencia en el proceso penal de la presunción judicial de culpabilidad
1. Admisibilidad indiscutible del indicio de cargo
2. La defensa frente al indicio de cargo: El indicio de descargo o contraindicio
3. La interpretación rígida en España del principio de la presunción de inocencia
4. La presunción judicial de culpabilidad
5. Las razones de su no reconocimiento explícito en el proceso penal
VII. Una ojeada breve y directa al derecho comparado más influyente
1. Alemania
2. Italia
3. Estados Unidos
VIII. Bibliografía
LA PRUEBA ANTICIPADA
José Alberto Revilla González
I. El proceso penal: un instrumento pensado para proteger los derechos de sus principales protagonistas
II. Excepciones a la práctica de la prueba en el juicio oral: anticipación y preconstitución de la prueba
1. Dos conceptos sin una unánime distinción doctrinal
2. Prueba preconstituida. Posibilidad de fundamentar una sentencia de condena
III. LA PRUEBA ANTICIPADA: MÁS ALLÁ DE LA IMPOSIBILIDAD DE SU PRÁCTICA EN EL JUICIO ORAL, DE UNA FINALIDAD INTRAPROCESAL A UNA FINALIDAD EXTRAPROCESAL
1. Anticipación de prueba para evitar la victimización secundaria
1.1. Casos de niñas, niños y adolescentes víctimas de delitos
1.2. La audiencia probatoria a los menores meros testigo
1.3. Especialidades en la práctica de la declaración: de la Cámara Gesell a la Barnahus
2. Supuesto de delitos sexuales, violencia intrafamiliar y violencia de género
3. Prueba anticipada: desafíos y recomendaciones
3.1. ¿Es la prueba anticipada una prueba de “peor calidad” que la producida en el juicio oral?
3.2. Prueba anticipada: ¿Una excepción camino de una regla?
IV. BIBLIOGRAFÍA
LA PRUEBA DIGITAL
Jaime Arellano Quintana, Rubén A. Chaia
I. UNA VIDA DIGITALIZADA: LA EVIDENCIA Y PRUEBA DIGITAL
II. CARACTERÍSTICAS DE LA EVIDENCIA Y PRUEBA DIGITAL
III. REGULACIÓN PROCESAL DE LA EVIDENCIA DIGITAL EN ARGENTINA Y CHILE
IV. LIBERTAD PROBATORIA, INJERENCIAS Y ANALOGÍA
V. PROCESO DE ADMISIÓN DE EVIDENCIAS DIGITALES
VI. BIBLIOGRAFÍA
LA PRUEBA CIENTÍFICA
Juan Manuel Alcoceba Gil
I. INTRODUCCIÓN
II. LA PRUEBA CIENTÍFICA EN LA PRÁCTICA JUDICIAL PENAL
1. Ámbito de aplicación y utilidad de las evidencias de carácter científico
2. Práctica y fuerza probatoria de las evidencias de carácter científico
3. Carácter indiciario de la prueba científica
III. DESARROLLO JURISPRUDENCIAL DE LA PRUEBA CIENTÍFICA
1. La doctrina de la Corte Suprema de los EE. UU
1.1. El Test Frye de aceptabilidad general
1.2. La trilogía Daubert
2. La doctrina de la Corte Suprema de Canadá
3. La doctrina de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
4. La doctrina de la Corte Constitucional de Colombia
IV. ENCAJE NORMATIVO DE LA PRUEBA CIENTÍFICA EN IBEROAMÉRICA
1. La prueba científica como pericial ordinaria
2. La prueba científica como tipología especifica
V. BIBLIOGRAFÍA
PRUEBA NUEVA Y PRUEBA SOBRE PRUEBA
Mauricio Decap Fernández, Adriana Sampayo Lavié
I. INTRODUCCIÓN
II. CONSIDERACIONES GENERALES
III. PRUEBA NUEVA
1. Prueba nueva y hechos nuevos
2. Noción
3. Requisitos
4. Hipótesis fácticas de prueba nueva
5. Procedimiento para ofrecer prueba nueva
IV. PRUEBA SOBRE PRUEBA
1. Definición
2. Concepto de impugnar
3. Prueba directa y prueba indirecta
4. Momento procesal para ofrecer prueba sobre prueba
5. Requisitos para la admisibilidad de prueba sobre prueba
6. Procedimiento
6.1. Ofrecimiento de prueba sobre prueba
6.2. Debate respecto de la prueba sobre prueba ofrecida
6.3. Decisión judicial acerca de la admisibilidad
6.4. Desahogo o incorporación efectiva al juicio del medio de prueba sobre prueba
7. Reflexiones sobre la posibilidad de impugnar la autenticidad de un documento o la integridad de un objeto
V. REGULACIÓN DE ESTOS INSTITUTOS EN ALGUNOS SISTEMAS PROCESALES DE IBEROAMÉRICA
1. Regulación en el código procesal penal modelo para Iberoamérica
2. Regulación en Argentina, Chile, México, Colombia, Uruguay y España
2.1. Argentina —sistema federal—
2.2. Provincia de Santa Fe, Argentina
2.3. Colombia
2.4. México
2.5. Chile
2.6. Uruguay
2.7. España
3. Reflexiones sobre los modelos iberoamericanos
VI. BIBLIOGRAFÍA
LA PRUEBA DE REFERENCIA EN EL COMMON LAW
Julio E. Fontanet Maldonado
I. INTRODUCCIÓN
II. BREVE REFERENTE HISTÓRICO
III. LA JUSTIFICACIÓN PARA EXCLUIR LA PRUEBA DE REFERENCIA
IV. LA DEFINICIÓN DE PRUEBA DE REFERENCIA
V. ESQUEMA REGULADOR DE LA PRUEBA DE REFERENCIA EN EL COMMON LAW
VI. ASEVERACIONES EXTRAJUDICIALES EXENTAS
1. Declaración anterior
2. Admisiones (declaraciones extrajudiciales de una parte)
2.1. Aseveraciones extrajudiciales de la parte en su carácter individual o representativo
2.2. Admisiones o declaraciones extrajudiciales por adopción
2.3. Admisiones o declaraciones extrajudiciales autorizadas
2.4. Admisiones o declaraciones extrajudiciales hechas por un conspirador
VII. EXCEPCIONES A LA REGLA DE EXCLUSIÓN
1. Declaración extrajudicial de declarante no disponible
1.1. La no disponibilidad del declarante
1.2. Testimonio anterior
1.3. Artículo mortis
1.4. Declaraciones contra interés
1.5. Aseveración extrajudicial sobre historial familiar
2. Excepciones irrestrictas que no requieren la no disponibilidad del declarante
2.1. Declaraciones contemporáneas a la percepción
2.2. Declaraciones espontáneas por excitación
2.3. Declaración sobre estado o condición física, mental o emocional del declarante
2.4. Declaraciones hechas para diagnóstico o tratamiento médico
2.5. Récords de negocio o actividad
2.6. Récords públicos
VIII. PRINCIPIOS AUXILIADORES EN LA EVALUACIÓN DE LA PRUEBA DE REFERENCIA
1. Cláusula residual
1.1. Garantías circunstanciales de confiabilidad comparables
1.2. La materialidad de la declaración
1.3. El valor probatorio es mayor que cualquier otra evidencia que se hubiera podido obtener
1.4. Finalidad de la prueba
1.5. Notificación previa
2. Prueba de referencia múltiple
3. Impugnación del declarante
IX. BIBLIOGRAFÍA
COMPLIANCE Y PRUEBA PENAL: DEFENSA Y COLABORACIÓN
Renato Machado de Souza
I. INTRODUCCIÓN
1. El compliance como sistema de prevención, detección y remediación
2. Relación entre el compliance y el proceso penal
3. Retos específicos del compliance en la obtención de pruebas
II. EL COMPLIANCE COMO HERRAMIENTA DE DEFENSA EN EL PROCESO PENAL
1. El compliance como mecanismo de exención o atenuación de responsabilidad
2. La exención de responsabilidad en los distintos sistemas jurídicos
3. Diferencias entre compliance como defensa y compliance como exención de responsabilidad
III. EL COMPLIANCE COMO HERRAMIENTA DE COLABORACIÓN CON LAS AUTORIDADES
1. Modelos de colaboración en distintos sistemas jurídicos
2. Compliance y la posición de la empresa en la colaboración con la Justicia
IV. ELEMENTOS DE PRUEBA DERIVADOS DE LA INVESTIGACIÓN INTERNA
1. Pruebas personales
2. Pruebas documentales
3. Obtención de evidencia y rasgos de la prueba empresarial
V. RETOS DEL COMPLIANCE E INVESTIGACIONES INTERNAS EN RELACIÓN CON LA PRUEBA
1. Protección de datos personales y privacidad en las investigaciones internas
2. Políticas empresariales sobre uso de dispositivos y sistemas internos
3. Riesgo de responsabilidad por vulneración a derechos
4. No autoincriminación y derecho al silencio
5. Cadena de custodia y preservación de la prueba digital
6. Casos transfronterizos y cooperación internacional
VI. CONCLUSIONES
VII. BIBLIOGRAFÍA
PRUEBA Y JURADOS
Raquel López Jiménez
I. INTRODUCCIÓN
II. PILARES FUNDAMENTALES DE UN SISTEMA CON PARTICIPACIÓN DE JURADOS
III. LA IMPORTANCIA DEL PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN EN LOS JUICIOS CON JURADO
IV. LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN
V. LA IMPORTANCIA DE LA ETAPA PREPARATORIA EN LA ADMISIBILIDAD DE LA PRUEBA EN LOS JUICIOS CON JURADO
VI. LA PRUEBA EN EL JUICIO POR JURADOS: ESPECIALIDADES PROBATORIAS CONTEMPLADAS EN NUESTRO ORDENAMIENTO JURÍDICO
VII. LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA
VIII. LAS INSTRUCCIONES AL JURADO
IX. CONCLUSIONES
X. BIBLIOGRAFÍA
LA PRUEBA CON PERSPECTIVA DE GÉNERO
Elena Martínez García
I. INTRODUCCIÓN AL MOMENTO ACTUAL EN EL QUE VIVIMOS PARA PODER ENTENDER EL SIGNIFICADO DE LA PRUEBA CON PERSPECTIVA DE GÉNERO
II. ¿QUÉ ES Y NO ES PERSPECTIVA DE GÉNERO?
1. ¿Cuál es el objetivo o el para qué la perspectiva de género?
2. ¿Qué no constituye la perspectiva de género?
III. CONSECUENCIAS DE NO APLICAR LA PERSPECTIVA DE GÉNERO
1. Violencia institucional y perspectiva de género
2. ¿Qué representa un estereotipo de género en la función jurisdiccional?
IV. ¿CÓMO SE APLICA LA PERSPECTIVA DE GÉNERO EN MATERIA PROBATORIA?
1. Investigar con perspectiva de género: La toma de declaración de la víctima, la determinación de los hechos y aportación de las fuentes de prueba
2. Elementos objetivos de la actividad probatoria
3. En la valoración de la prueba
4. Las características de práctica de la prueba en enjuiciamiento con perspectiva de la víctima de violencia de género
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA
Información, datos personales y prueba penal
Ignacio Colomer Hernández
I. DELIMITACIÓN DEL OBJETO DE ESTUDIO
II. DERECHO AL ENTORNO DIGITAL O VIRTUAL
III. LA PROTECCIÓN DE DATOS COMO DERECHO FUNDAMENTAL EN EUROPA E IBEROAMÉRICA
IV. DATOS PERSONALES, TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y PRUEBA PENAL
V. El TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES EN EL PROCESO PENAL
1. Tratamiento de datos personales en el proceso penal por parte de las autoridades competentes
2. Tratamiento de datos personales con fines penales por parte de los particulares
2.1. Obtención y uso de datos personales como fuente de prueba
2.2. La finalidad del tratamiento de los datos personales para su uso con fines penales
VI. EXCLUSIÓN PROBATORIA DE DATOS PERSONALES TRATADOS POR LOS PARTICULARES EN EL PROCESO PENAL
VII. BIBLIOGRAFÍA
PARTE SEGUNDA
ESPECIALIDADES PROBATORIAS POR MATERIAS
La prueba en el delito de blanqueo de capitales
Isidoro Blanco Cordero
I. INTRODUCCIÓN
II. EL CARÁCTER INTERNACIONAL DEL BLANQUEO DE CAPITALES: LA RESPUESTA DE LA COMUNIDAD INTERNACIONAL
III. ELEMENTOS TÍPICOS DEL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES
1. Conductas típicas
2. Sujetos activos y autoblanqueo
3. La procedencia delictiva de los bienes
4. Tipo subjetivo: blanqueo de capitales doloso
IV. PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y BLANQUEO DE CAPITALES, SOBRE LA PRUEBA DE INDICIOS
V. LA DETERMINACIÓN DEL ORIGEN ILÍCITO DE LOS BIENES Y DE SU CONOCIMIENTO, LOS INDICIOS Y SU VALORACIÓN EN EL DELITO DE BLANQUEO DE BIENES
1. Los indicios como medio de prueba en los instrumentos internacionales y de la Unión Europea
2. Presunción de inocencia y prueba mediante indicios: el Tribunal Europeo de Derechos Humanos y la doctrina del Tribunal Constitucional español
2.1. La prueba indirecta en el Tribunal Europeo de Derechos Humanos
2.2. La prueba indirecta es constitucional: la doctrina del Tribunal Constitucional español
3. La prueba de indicios en el proceso penal: un pilar fundamental para la convicción judicial
4. Estructura de la prueba de indicios
5. Indicios utilizados para acreditar el blanqueo de capitales
6. La exigencia de motivación de la sentencia
7. La racionalidad de la inferencia
VI. EL INDICIO DE DESCARGO O CONTRAINDICIO
VII. EL SILENCIO DEL ACUSADO Y LA DOCTRINA MURRAY
VIII. CONCLUSIONES
IX. BIBLIOGRAFÍA
La prueba en el delito de enriquecimiento ilícito
Pablo Andrés Rojas Pichler
I. CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO
II.MODELOS DE LEYES NACIONALES QUE HAN INCLUIDO AL ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO
1. Modelo que requiere la acreditación de un enriquecimiento patrimonial injustificado
2. Modelo que requiere la acreditación de un enriquecimiento desproporcionado con respecto a los ingresos legales del funcionario
3. Modelos que presentan requisitos adicionales a un enriquecimiento injustificado
4. Modelos que exigen que el enriquecimiento se vincule con la acreditación de un ejercicio indebido del cargo público
5. Leyes civiles de enriquecimiento ilícito
III. LA PRUEBA DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO
1. Punto de partida: el patrimonio
2. Ámbito temporal típico y periodo de investigación de la riqueza injustificada
3. Metodología de análisis para determinar un enriquecimiento injustificado
4. Relevancia de la prueba pericial en casos de enriquecimiento ilícito
IV. CONCLUSIONES
V. BIBLIOGRAFÍA
La prueba en los delitos de corrupción
André Luiz de Almeida Mendonça
I. INTRODUCCIÓN
II. CORRUPCIÓN: UN FENÓMENO COMPLEJO Y QUE CORRESPONDE A MUCHOS ILÍCITOS
III. COMPLEJIDAD Y OSCURIDAD DE LA CORRUPCIÓN Y SUS DESAFÍOS PROBATORIOS
IV. LA PRUEBA INDICIARIA: UN BREVE PANORAMA JURISPRUDENCIAL BRASILEÑO
V. INTENTANDO SUPERAR LA CLANDESTINIDAD Y LA OPACIDAD DE LA CORRUPCIÓN: LA COLABORACIÓN PREMIADA Y EL ACUERDO DE LENIDAD COMO HERRAMIENTAS PARA OBTENCIÓN DE PRUEBAS
1. La colaboración premiada como medio de obtención de pruebas
2. El acuerdo de lenidad de la Ley Anticorrupción brasileña
3. El valor probatorio de las pruebas e informaciones producidas a partir de una colaboración premiada o de un acuerdo de lenidad
VI. CONCLUSIONES
VII. BIBLIOGRAFÍA
La prueba en los delitos fiscales
Juan Carlos Ferré Olivé
I. APROXIMACIÓN: PARTICULARIDADES PROBATORIAS QUE PRESENTAN LOS DELITOS FISCALES
II. ETAPA PREJURISDICCIONAL
1. Sin indicios de delito
2. Con indicios parciales de delito
3. Con indicios plenos de delito
III. LA PRUEBA EN EL PROCEDIMIENTO PENAL TRIBUTARIO
1. Determinación de la cuota defraudada
2. La prueba pericial
3. Las pruebas ilícitamente obtenidas
3.1. La “Lista Falciani”
3.2. Otros casos relevantes
IV. LOS INCREMENTOS PATRIMONIALES NO JUSTIFICADOS
V. ACCESO A DATOS BANCARIOS SIN AUTORIZACIÓN JUDICIAL
VI. LA FISCALÍA EUROPEA
VII. BIBLIOGRAFÍA
La prueba en los procesos de decomiso y extinción de dominio
Rafael S. Jiménez Tapia, Emilio J. Urbina Mendoza
I. INTRODUCCIÓN A LOS CONCEPTOS DE DECOMISO Y EXTINCIÓN DE DOMINIO: PARIENTES TERMINOLÓGICOS CON PRAXIS DIFERENCIADA
1. Los decomisos y las extinciones de dominio. Conceptos que sólo se pueden entender en “plural”
1.1. Modelo europeo de decomiso
1.2. Ley Modelo de Extinción de Dominio
2. La tesis de la potestad de corrección patrimonial constitucional del Estado como koiné epistemológica de los decomisos y las extinciones de dominio
II. LA CLAVE DE LECTURA: LA NATURALEZA JURÍDICA DEL DECOMISO Y LA EXTINCIÓN DE DOMINIO, UN PROBLEMA PROYECTADO MÁS ALLÁ DE LO PURAMENTE TEÓRICO
1.Superar el reduccionismo metodológico de la dualidad monista penal/civil
2. ¿Cuál es el objeto de los procesos de decomiso y extinción de dominio? ¿Podemos hablar de una pretensión procesal en su sentido clásico?
III. LA PRUEBA Y SU TRATAMIENTO EN LOS PROCESOS DE DECOMISO Y EXTINCIÓN DE DOMINIO
1. Koiné inicial en la prueba de los procesos in rem de corrección patrimonial: el valor de la investigación patrimonial como primera frontera garantista
2. ¿Prueba civil o penal? ¿Cuál es el régimen aplicable y sus garantías?
3. Indicios y presunciones. Alcances del criterio de probidad o también conocido “balance de probabilidades"
4. La carga dinámica de la prueba
IV. RETROSPECTIVA Y PERSPECTIVAS FUTURAS COMUNES DEL DECOMISO Y LA EXTINCIÓN DE DOMINIO EN MATERIA PROBATORIA
V. BIBLIOGRAFÍA
La prueba en los delitos de narcotráfico
Luis María Uriarte Valiente
I. LAS PARTICULARIDADES DE LA PRUEBA EN LOS DELITOS DE NARCOTRÁFICO
II. LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICA
1. Intervención de comunicaciones
2. Registro de dispositivos de almacenamiento masivo de información
3. Grabación de imágenes y comunicaciones orales
4. Uso de dispositivos o sistemas de geolocalización
III. LAS TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN
1. Investigaciones a través de agente encubierto
2. Las entregas vigiladas
IV. LAS PRUEBAS DE LABORATORIO
V. BIBLIOGRAFÍA
La prueba en los delitos de terrorismo
Manuela Fernández Prado
I. INTRODUCCIÓN
1.Desafíos en la práctica de la prueba en los delitos de terrorismo
2. Conclusiones
II. LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO
1. Organismos policiales
2. Redes de cooperación judicial internacional
3. Los equipos conjuntos de investigación
III. PRINCIPIOS BÁSICOS
1. La presunción de inocencia, el principio in dubio pro reo y otros principios derivados
2. Validez de los medios de investigación. Legalidad en la obtención de la prueba
3. Prohibición de la tortura
4. Medidas de prevención de la tortura
IV. EL PAPEL DE LOS COIMPUTADOS ARREPENTIDOS Y LOS COLABORADORES EFICACES
1. Impacto y consideraciones legales en los procesos por terrorismo
2. La figura del colaborador eficaz en los países iberoamericanos
3. Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
V. MEDIDAS DE PROTECCIÓN DE TESTIGOS EN LOS DELITOS DE TERRORISMO
1. Importancia y eficacia
2. La protección de testigos en la legislación de distintos países
3. Jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
VI. LAS PRUEBAS PERICIALES DE INTELIGENCIA EN LOS JUICIOS DE TERRORISMO
VII. CONCLUSIONES
VIII. BIBLIOGRAFÍA
La prueba en los delitos contra la libertad sexual
Helena Soleto Muñoz, Federico González Barrera
I. LA PROBLEMÁTICA EN LA OBTENCIÓN DE JUSTICIA EN VIOLENCIA SEXUAL
1. Los estándares de la protección internacional a las víctimas de delitos sexuales
2. Las bajas denuncias por violencia sexual y el bajo número de sentencias en violencia sexual
3. Los intereses de las víctimas de violencia sexual
II. ESPECIALIZADES DE LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN
1. Práctica de las diligencias de investigación
2. La preconstitución de la prueba testifical de la víctima
III. ESPECIALIDADES PROCEDIMENTALES EN EL JUICIO ORAL
1. Testimonio de la víctima en el juicio oral
2. Elementos de corroboración del testimonio
3. Otras pruebas
IV. CONCLUSIONES
V. BIBLIOGRAFÍA
La prueba en los delitos de trata de personas
Fabiola Emilin Rodrigues, Renato Machado de Souza
I. INTRODUCCIÓN
II. DESAFÍOS PROBATORIOS EN LA LUCHA CONTRA LA TRATA DE SERES HUMANO
III. RETOS RELACIONADOS A LA SITUACIÓN DE LA VÍCTIMA Y A LA FALTA DE APOYO
IV. RETOS RELACIONADOS A LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
V. DEFINICIÓN DE TRATA DE PERSONAS Y TIPIFICACIÓN DEL DELITO
VI. RESPONSABILIZAR A LAS EMPRESAS DE LA TRATA INTERNACIONAL DE SERES HUMANOS
VII. CONCLUSIONES
VIII. BIBLIOGRAFÍA
El derecho al silencio y su proyección hacia las personas jurídicas
Nicolás Rodríguez García
I. INTRODUCCIÓN
II. BASE NORMATIVA, NATURALEZA JURÍDICA Y CARÁCTER ESENCIAL DEL DERECHO AL SILENCIO
III. DERECHO A NO INCRIMINARSE, PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y PRINCIPIO ACUSATORIO: LA CONEXIÓN ESENCIAL
IV. TRATAMIENTO JURISPRUDENCIAL DEL DERECHO AL SILENCIO
1. Tribunal Europeo de Derechos Humanos
2. España: Tribunal Constitucional y Tribunal Supremo
3. Corte Interamericana de Derechos Humanos
V. INTERPRETACIÓN Y LÍMITES DEL DERECHO AL SILENCIO EN EL PROCESO PENAL
VI. EL SILENCIO DEL ACUSADO EN LA VALORACIÓN PROBATORIA: PRUEBA INDICIARIA E INFERENCIAS JUDICIALES
VII. EL DERECHO AL SILENCIO EN EL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR: APLICACIÓN Y LÍMITES
VIII. EL DERECHO AL SILENCIO EN EL DERECHO PENAL ECONÓMICO Y LA RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS: COMPLIANCE Y AUTOINCRIMINACIÓN CORPORATIVA
IX. BIBLIOGRAFÍA
Derecho sancionador negocial y producción de pruebas: reflexiones desde la experiencia brasileña
Vanir Fridriczewski
I. INTRODUCCIÓN
II. LA COLABORACIÓN PREMIADA EN BRASIL: UN MEDIO DE OBTENCIÓN DE PRUEBAS
III. EL ACUERDO DE LENIDAD DE LA LEY ANTICORRUPCIÓN BRASILEÑA
IV. EL VALOR PROBATORIO DE LAS INFORMACIONES Y DE LAS PRUEBAS APORTADAS POR EL COLABORADOR CON LA JUSTICIA
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA
La pericial de compliance
Ana María Neira Pena
I. INTRODUCCIÓN
II. RELEVANCIA DE LOS COMPLIANCE COMO OBJETO DE PRUEBA
III. ADMISIBILIDAD DE LA PRUEBA PERICIAL DE COMPLIANCE Y COMPATIBILIDAD CON EL PRINCIPIO IURA NOVIT CURIA
IV. CONOCIMIENTOS TÉCNICOS QUE APORTA LA PERICIAL DE COMPLIANCE Y FORMACIÓN DEL PERITO
V. OBJETO DE LA PERICIAL DE COMPLIANCE
VI. GARANTÍAS DE IMPARCIALIDAD DE LOS PERITOS DE COMPLIANCE. ESPECIAL REFERENCIA A LA SITUACIÓN DE LAS ENTIDADES CERTIFICADORAS
VII. EFICACIA DE LAS PERICIALES DE B APORTADAS EN LA FASE DE INSTRUCCIÓN
VIII. VALORACIÓN DE LA PERICIAL DE COMPLIANCE
IX. CONCLUSIONES
X. BIBLIOGRAFÍA
La prueba en los delitos contra en medio ambiente
Antonio Vercher Noguera
I. INTRODUCCIÓN Y REFLEXIONES SOBRE LA TEMÁTICA EN EUROPA
II. LA ACTIVIDAD PROBATORIA EN EL SISTEMA LEGAL AMBIENTAL ESPAÑOL
1. La problemática de los caudales y del medio acuático en general
2. Las tomas de muestras y el aviso al contaminador
3. ¿Quién tomará las muestras y a quién procede entregar las mismas?
4. La problemática de los incendios forestales y la valoración de los daños causados por los mismos
5. El impacto de los incendios forestales en las variaciones en la calidad de las aguas y del suelo
6. Planteamientos probatorios a adoptar con motivo de la investigación de la delincuencia urbanística
7. La problemática de los gases fluorados: un importante desafío para el Derecho penal ambiental por su novedad y por sus complejidades
8. Posibles perspectivas de futuro
III. CONCLUSIONES
IV. BIBLIOGRAFÍA
La prueba en los delitos contra el patrimonio cultural
Miguel Ontiveros Alonso, Irene González-Deleito Olmos
I. INTRODUCCIÓN
II. CONCEPTO DE “PATRIMONIO HISTÓRICO CULTURAL”
1. Patrimonio histórico vs. patrimonio cultural
2. Definición de patrimonio histórico
3. Breve nota histórica acerca del concepto de patrimonio histórico en el siglo XX
III. DECLARACIÓN DE BIENES COMO BIENES DE PATRIMONIO HISTÓRICO: ESPAÑA Y MÉXICO
1. Regulación administrativa
1.1. Regulación administrativa en España
1.2. Regulación administrativa en México
2. Regulación internacional y bienes de patrimonio mundial UNESCO
IV. LA PROTECCIÓN DEL DERECHO PENAL A LOS BIENES DEL PATRIMONIO HISTÓRICO
1. Tipos penales en España
2. Tipos penales en México
3. Persecución internacional. Derecho internacional penal
3.1. Tratado de Nicosia
3.2. Convenio de UNIDROIT sobre los bienes culturales robados o exportados ilícitamente
3.3. Corte Penal Internacional
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA
PARTE TERCERA
LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN
La instrucción del proceso penal por el ministerio público en América Latina
Rigoberto Cuéllar Cruz
I. CONSIDERACIONES INTRODUCTORIAS
II. EL FISCAL INSTRUCTOR: SU JUSTIFICACIÓN EN EL CONTEXTO LATINOAMERICANO
III. LA INSTRUCCIÓN FISCAL Y EL DERECHO DE DEFENSA
1.Manifestaciones del derecho de defensa generalmente reconocidas en la etapa de la investigación fiscal
2. Posibilidad a favor de la defensa de acceder al expediente investigativo del Fiscal
IV. LA INSTRUCCIÓN FISCAL Y EL DERECHO AL ESTADO DE INOCENCIA
1. El fenómeno de la denominada “mora fiscal”
2. Sobre la duración indefinida de la investigación fiscal
V. BIBLIOGRAFÍA
Investigación y prueba de casos complejos en la era digital
Omar Gabriel Orsi
I. INTRODUCCIÓN
II. INVESTIGACIÓN Y PRUEBA
III. CASOS COMPLEJOS
IV. ERA DIGITAL
V. METODOLOGÍA
VI. MODELOS
VII. PAUTA QUE CONECTA
VIII. HEURÍSTICA
IX. BASE FÁCTICA
X. TRAZABILIDAD DE LOS PROCESOS DE INFERENCIA
XI. VALIDACIÓN DE LAS INFERENCIAS
XII. COMUNICACIÓN
XIII. CIERRE
XIV. BIBLIOGRAFÍA
Investigaciones internas en delitos del ámbito empresarial
Ana E. Carrillo del Teso
I. INTRODUCCIÓN: EL AUGE DE LAS INVESTIGACIONES INTERNAS EN LA LUCHA CONTRA LA CRIMINALIDAD CORPORATIVA Y LA EXPANSIÓN DE LOS CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAMS
II. CONCEPTO, NOTAS CARACTERÍSTICAS Y TIPOLOGÍA DE LAS INVESTIGACIONES INTERNAS CORPORATIVAS
1. Concepto y notas características
2. Tipología
2.1. Según su finalidad: investigaciones preventivas y reactivas
2.2. Según su vinculación con el proceso judicial: investigaciones pre-judiciales y para-judiciales
2.3. Según su propósito en el proceso penal: investigaciones defensivas y acusatorias
III. PAUTAS PARA LA REALIZACIÓN DE INVESTIGACIONES INTERNAS: LA ISO 37008: 2023
IV. LOS DERECHOS FUNDAMENTALES DE LOS TRABAJADORES: LÍMITES A LA ACTUACIÓN EMPRESARIAL
1. El derecho a la intimidad y al secreto de las comunicaciones
2. El derecho a no autoincriminarse y a guardar silencio
V. ADMISIBILIDAD Y VALORACIÓN JUDICIAL DE LA PRUEBA OBTENIDA EN INVESTIGACIONES INTERNAS
1. La entrada de la información en el proceso penal
1.1. El requerimiento de documentación a la persona jurídica: deber de colaboración vs. derecho a no declarar contra sí mismo
1.2. Momento del requerimiento: concurrencia de investigaciones internas e instrucción judicial
2. Admisibilidad de la prueba y exclusión de la prueba ilícita: criterios jurisprudenciales
2.1. La doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos
2.2. La doctrina del Tribunal Supremo español
VI. BIBLIOGRAFÍA
El detective en la investigación interna corporativa de delito
Luis Lafont Nicuesa
I. INTRODUCCIÓN
II. CONCEPTO Y TIPOS DE INVESTIGACIÓN INTERNA
1. La acusadora
2. La defensiva
III. PROFESIONALES LLAMADOS A INVESTIGAR EN LA EMPRESA
IV. DETECTIVE VERSUS ABOGADO
1. Consideraciones generales
2. El secreto profesional en el abogado
3. El secreto profesional en el detective
4. Referencia al attorney work product doctrine
V. PROHIBICIÓN DE QUE LOS DETECTIVES INVESTIGUEN DELITOS PÚBLICOS
VI. SITUACIÓN EN OTROS PAÍSES
VII. VENTAJAS DE LA INTERVENCIÓN DEL DETECTIVE
1. Gran experiencia en investigaciones de empresa
2. Dominio de técnicas investigadoras
2.1. El interrogatorio
2.1.1. El derecho a no declarar contra sí mismo
2.1.2. El reconocimiento de una atenuante de confesión
2.2. La infiltración
2.3. Las grabaciones ocultas
VIII. CONCLUSIONES
IX. BIBLIOGRAFÍA
La declaración del acusado y el debido proceso
Amaya Arnáiz Serrano
I. INTRODUCCIÓN
II. DE LA DECLARACIÓN DEL ACUSADO EN JUICIO ORAL: RÉGIMEN JURÍDICO
III. EL DERECHO A GUARDAR SILENCIO Y LAS GARANTÍAS CONTRA LA AUTOINCRIMINACIÓN
IV. LA CONFESIÓN COMO MEDIO DE PRUEBA: CARACTERÍSTICAS Y VALORACIÓN
V. EL COIMPUTADO COMO FUENTE DE PRUEBA: PRUEBA SOSPECHOSA
VI. EL TESTIMONIO DEL YA CONDENADO: LÍMITES EN PROCESOS ULTERIORES
VII. RUPTURAS DEL RELATO: CONTRADICCIONES DECLARATIVAS Y SU TRATAMIENTO PROBATORIO
VIII. BIBLIOGRAFÍA
La declaración de la víctima menor de edad
Blanca Otero Otero
I. CONSIDERACIONES PRELIMINARES
II. EL MENOR COMO VÍCTIMA ESPECIALMENTE VULNERABLE
III. MARCO NORMATIVO DE LA DECLARACIÓN DE LA VÍCTIMA MENOR DE EDAD
IV. HACIA UNA DECLARACIÓN DEL MENOR QUE EVITE SU VICTIMIZACIÓN SECUNDARIA
1. Medidas de protección aplicables a la declaración de la víctima
1.1. Medidas de protección generales
1.2. Medidas de protección específicas para las personas menores
2. La preconstitución de la declaración de la víctima
3. La toma de declaración a través de la cámara Gesell
3.1. Ámbitos de aplicación de la cámara Gesell
3.2. El experto que conduce el interrogatorio
3.3. Deficiencias en la implantación de la cámara Gesell
V. BIBLIOGRAFÍA
Las inspecciones e intervenciones corporales en la investigación criminal
Gregorio Serrano Hoyo
I. INTRODUCCIÓN
II. BREVE REFERENCIA A LOS DERECHOS HUMANOS AFECTADOS
III. PRESUPUESTOS PARA LA RESTRICCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS AFECTADOS
IV. PERSONAS SUJETAS A INVESTIGACIÓN CORPORAL
V. DISTINTAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN SOBRE EL CUERPO HUMANO
1. Requisas o registros superficiales o externos
1.1.Práctica: en lugar reservado, agente del mismo sexo y eventual presencia de terceros
1.2. Caso Fernández Prieto y Tumbeiro v. Argentina
2. Inspecciones o exámenes corporales (internos)
3. Controles de alcoholemia o drogas en aire espirado, en sangre u orina
4. Intervenciones corporales
5. Obtención de datos biométricos
VI. BIBLIOGRAFÍA
La vigilancia y seguimiento mediante geolocalización
Sabela Oubiña Barbolla
I. PRELIMINAR: LA GEOLOCALIZACIÓN COMO MEDIO DE INVESTIGACIÓN PENAL
II. LA INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICA EN ESPAÑA: DE LA ATIPICIDAD A LA EXPRESA REGULACIÓN
1. La obsolescencia tecnológica de la investigación en la LECrim antes de 2015
2. En particular, la investigación mediante GPS
2.1. Antes de la reforma de 2015
2.2. El seguimiento y la localización a través de GPS tras la reforma de la LECrim en 2015
3. Otras configuraciones legales alternativas: pasadas y futuras
III. UNA MIRADA COMPARADA AL GPS COMO MEDIO DE INVESTIGACIÓN PENAL
1. Portugal
2. Perú
3. Colombia
IV. BALANCE DE LA INVESTIGACIÓN POR GPS EN IBEROAMÉRICA
V. BIBLIOGRAFÍA
VI. ANEXO
La intervención de comunicaciones telemáticas y telefónicas
Juan Alejandro Montoro Sánchez
I. LA DILIGENCIA DE INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES TELEFÓNICAS Y TELEMÁTICAS
II. AFECTACIÓN DE LA INTERVENCIÓN AL DERECHO FUNDAMENTAL AL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES
III. LA DURACIÓN DE LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES
IV. PRESUPUESTOS DE ADOPCIÓN DE LA INTERVENCIÓN Y CONTROL DE LA MEDIDA
V. CESE DE LA MEDIDA Y EXPURGO DE LA INFORMACIÓN
VI. NOTIFICACIÓN DE LA INTERVENCIÓN A LOS AFECTADOS
VII. EL DEBER COLABORACIÓN DE TERCEROS
VIII. BIBLIOGRAFÍA
El registro domiciliario y de vehículos
Pablo Grande Seara
I. INTRODUCCIÓN
II. LA ENTRADA Y REGISTRO DOMICILIARIO
1. La protección constitucional del domicilio
1.1. El derecho a la inviolabilidad del domicilio
1.2. Concepto de domicilio a efectos de su protección constitucional
III. SUPUESTOS EN LOS QUE PROCEDE LA ENTRADA Y REGISTRO DEL DOMICILIO
1. Consentimiento del titular del domicilio
2. La autorización judicial
3. Delito flagrante
IV. PRÁCTICA DE LA ENTRADA Y REGISTRO DOMICILIARIO
1. Sujetos que han de estar presentes en la práctica del registro domiciliario
2. Tiempo, duración e interrupción de la diligencia
3. Extensión del registro domiciliario
4. Hallazgos casuales
5. Documentación de la diligencia de registro y de su resultado
V. VALOR PROBATORIO DEL REGISTRO DOMICILIARIO
1. Registro domiciliario nulo
2. Registro domiciliario irregular
VI. EL REGISTRO DE VEHÍCULOS. GARANTÍAS Y VALOR PROBATORIO
VII. BIBLIOGRAFÍA
El registro de dispositivos informáticos
Tomás Farto Piay
I. INTRODUCCIÓN
II. NECESIDAD DE UNA REGULACIÓN SOBRE LAS MEDIDAS DE INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICA
III. INJERENCIA SOBRE DERECHOS FUNDAMENTALES
IV. REGULACIÓN
1. Normativa común
2. Principios rectores
V. REGISTRO DE DISPOSITIVOS DE ALMACENAMIENTO MASIVO DE INFORMACIÓN
1. Regulación
2. Autorización judicial
3. Sistema de ejecución
VI. REGISTRO REMOTO DE EQUIPOS INFORMÁTICOS
1. Regulación
2. Competencia
3. Sistemas o métodos
4. Ámbito objetivo: delitos
5. Auto habilitante
5.1. Objeto y ámbito
5.2. Técnica
5.3. Designación de los agentes encargados
5.4. Alcance
5.5. Medidas de preservación de los datos
6. Ampliación del registro
7. Duración
8. Deber de colaboración
9. Terceros afectados
10. Uso para interceptar comunicaciones telemáticas
VII. BIBLIOGRAFÍA
El agente encubierto
María Dolores Fernández Fuste
I. INTRODUCCIÓN
II. DEFINICIÓN Y DISTINCIÓN CON FIGURAS AFINES
1. Concepto
2. Distinción con figuras afines
2.1. Agente provocador
2.2. Confidentes policiales
III. DELIMITACIÓN DEL ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO
1. Delincuencia organizada
2. Delitos en los que interviene
IV. DELIMITACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO
1. ¿Quién puede ser agente encubierto?
2. Autorización para la actuación del agente encubierto
2.1. ¿Quién puede otorgar la autorización para la actuación del agente encubierto?
2.2. Contenido y forma de la autorización
3. Identidad falsa
V. ACTUACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO
1. Desarrollo de las funciones del agente encubierto
2. Declaración del agente encubierto en el juicio oral
VI. BREVE ANÁLISIS DE LAS PRINCIPALES DIFERENCIAS EN LA REGULACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO EN ESPAÑA Y LATINOAMÉRICA
1. Delimitación del ámbito de aplicación
2. Autorización
3. ¿Quiénes pueden ser agentes encubiertos?
4. Duración y prórrogas
VII. BREVE REFERENCIA AL AGENTE ENCUBIERTO INFORMÁTICO
1. Concepto
2. Requisitos para su actuación
2.1. Delimitación del ámbito de aplicación del agente encubierto informático
2.2. ¿Quién puede ser agente encubierto informático?
2.3. Autorización para la actuación del agente encubierto informático
VIII. BIBLIOGRAFÍA
Cooperación jurídica internacional en diligencias de investigación y prueba penal
Marco Fandiño Castro
I. INTRODUCCIÓN
II. DELITOS TRANSNACIONALES Y COOPERACIÓN JURÍDICA INTERNACIONAL
III. MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL DE LA PRUEBA PENAL Y LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN
1. Iberoamérica
2. Unión Europea
3. América
IV. DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN PENAL Y PRUEBA EN LOS EQUIPOS CONJUNTOS DE INVESTIGACIÓN
V. DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN PENAL Y PRUEBA EN LA COOPERACIÓN JURÍDICA INTERNACIONAL DE CIBERDELITO
VI. CONCLUSIONES
VII. BIBLIOGRAFÍA
