Uno de los penalistas alemanes de mayor proyección internacional en la actualidad, en los últimos 20 años el profesor Thomas Rotsch ha publicado y editado varios libros y decenas de contribuciones en las más importantes revistas y editoriales. Este libro recoge 15 de ellas, recorriendo los puntos fundamentales de su obra, desde sus aportaciones a la metodología del Derecho penal hasta las realizadas en materia de compliance. La mayor parte de los textos se ocupan de cuestiones de Parte General, con énfasis en la aplicación al Derecho penal económico y de la empresa, que el autor considera piedra de toque de la elaboración jurídico-penal orientada a la resolución de problemas prácticos.
En su desarrollo, describe y critica el que entiende que es uno de los más graves problemas de la elaboración dogmática, su exceso de complicación y refinamiento doctrinal y la correlativa distancia entre teoría y praxis, ofreciendo posibilidades de superación. En las contribuciones sobre teoría de la intervención delictiva el lector encontrará un desarrollo de su posicionamiento crítico con la teoría del dominio del hecho y su desarrollo y adopción por la doctrina y jurisprudencia mayoritarias, no solo en Alemania, sino también más allá de sus fronteras. Finalmente, en los artículos de Derecho penal económico y compliance, materia por la que el autor es seguramente más conocido, se recogen los reconocidamente pioneros planteamientos del profesor Rotsch, tanto en el nivel de los fundamentos como en cuestiones específicas, v.gr., la existencia o no de un deber de garantía del compliance officer.
SECCIÓN I
GENERAL
CAPÍTULO I
EN RELACIÓN CON LA HIPERTROFIA DEL DERECHO. ALEGATO EN FAVOR DEL ACERCAMIENTO ENTRE CIENCIA Y PRAXIS
I. Introducción
II. Inventario: ¿Abismo profundo, interacción trastornada o relación fructífera entre la ciencia y la praxis?
III. Derecho y tiempo. En busca de razones para el déficit comunicativo entre ciencia y práctica
i. Sobre la hipertrofia del Derecho
ii. Sobre el espíritu de los tiempos
IV. Alegato en favor de un acercamiento entre la ciencia y la praxis
V. Conclusión
SECCIÓN II
PARTE GENERAL
CAPÍTULO II
EL CONCEPTO ECONÓMICO DE AUTOR: AL MISMO TIEMPO UNA CONTRIBUCIÓN SOBRE LA DIFERENCIACIÓN, DIVERSIFICACIÓN Y DIVISIONALIZACIÓN DE LA DOGMÁTICA JURÍDICO-PENAL
I. Introducción
II. Novedad en el derecho penal económico. El dominador de la organización en la jurisprudencia del BGH
i. La primera etapa de la difuminación: el dominio de la organización en Roxin
ii. Segunda etapa de la difuminación: la jurisprudencia del BGH sobre autoría mediata en Derecho penal económico
III. Diferenciación, diversificación y divisionalización de la dogmática jurídico-penal
i. Diferenciación de la dogmática jurídico-penal. Tendencias hacia la hiperplasia compesatoria (1)
ii. Diversificación de la dogmática penal. Tendencias hacia la hiperplasia compensatoria (2)
iii. Divisionalización de la dogmática jurídico-penal. Tendencias hacia la hiperplasia compensatoria (3)
IV. Resultado y perapectiva
CAPÍTULO III
LA IMPUTACIÓN OBJETIVA EN LA «CAUSALIDAD ALTERNATIVA»
I. Introducción
II. El caso inicial: BGHST 39, P.195
III. Causalidad (¿Alternativa?)
i. La solución alcanzada por el BGH y la literatura en el caso del abogado
ii. La diferenciación entre causalidad cumulativa y alternativa
iii. La concreción de la problemática de la causalidad
IV. Imputación objetiva
i. La solución del caso del abogado
ii. La solución de las constelaciones clásicas de envenenamiento
iii. La solución de casos afines
V. Resultados
CAPÍTULO IV
LA FIGURA JURÍDICA DEL AUTOR DETRÁS DEL AUTOR EN LA COMISIÓN DE ILÍCITOS PENALES EN EL MARCO DE APARATOS ORGANIZADOS DE PODER Y SU TRANSFERIBILIDAD A ESTRUCTURAS COMERCIALES ORGANIZADAS
I. Introducción
II. La figura jurídica del autor detrás del autor en la comisión de ilícitos penales en el marco de aparatos organizados de poder
i. El desarrollo en la literatura
ii. La fundamentación del BGH
iii. Reflexiones
III. La transferibilidad de la figura del autor detrás del autor a estructuras organizacionales comerciales
i. Primer obstáculo de la aplicación: el colectivo
ii. Segundo obstáculo de aplicación: grandes riesgos
iii. Tercer obstáculo de aplicación: organización formal
IV. Conclusiones
CAPÍTULO V
¿DOMINIO DEL HECHO EN VIRTUD DE DOMINIO DE ORGANIZACIÓN?
I. Introducción
II. El autor detrás del autor en la literatura
I. La jurisprudencia del BGH sobre autoría mediata en virtud de dominio de organización
i. Autoría mediata en virtud de dominio de organización
ii. Crítica: necesidad político criminal versus contundencia dogmática
III. Conclusiones
CAPÍTULO VI
NOVEDADES SOBRE EL DOMINIO DE ORGANIZACIÓN
II. Introducción
III. Estado de la discusión
IV. Nuevos desarrollos en la literatura y en la jurisprudencia
i. La problemática construcción de Roxin
ii. La actual jurisprudencia del BGH
V. Conclusiones
CAPÍTULO VII
DE EICHMANN A FUJIMORI: SOBRE LA RECEPCIÓN DEL DOMINIO DE LA ORGANIZACIÓN TRAS LA SENTENCIA DE LA SALA PENAL ESPECIAL DE LA CORTE SUPREMA DE PERÚ
I. Introducción
II. Medio siglo de autoría por dominio de la organización
III. Conclusión
CAPÍTULO VIII
«FRACASO CONJUNTO». SOBRE LA LEGITIMIDAD Y LA LEGALIDAD DE LA COAUTORÍA IMPRUDENTE
I. Introducción
II. Los requisitos de la coautoría en los delitos dolosos
i. La decisión conjunta de cometer el hecho
ii. La ejecución conjunta del hecho
III. Legitimidad y legalidad de la coautoría imprudente
i. Caso de referencia en el marco de la discusión sobre coautoría imprudente
ii. Sobre la transferibilidad de los principios de la coautoría dolosa a la imprudente
3. ¿Necesidad de la coautoría imprudente?
4. La aplicación de la solución aquí propuesta a las constelaciones típicas de casos e supuesta coautoría imprudente
IV. Resultado
CAPÍTULO IX
SOBRE LA NECESIDAD DE UNA DOGMÁTICA DE LA PARTICIPACIÓN. AL TIEMPO, UNA CONTRIBUCIÓN SOBRE EL OBJETO DE LA IMPUTACIÓN OBJETIVA
I. Introducción
II. El dualismo de los modelos de imputación: ¿sistema de formas de participación versus autor unitario?
III. Esbozo y primera concreción de un posible modelo normativo de imputación indiferente a la participación
i. Esbozo del modelo
ii. Primeras concreciones del modelo
IV. Resultado
CAPÍTULO X
EL LUGAR DE COMISIÓN DE LA CONDUCTA EN EL SENTIDO DEL § 9, INCISO 1, STGB. SOBRE LA APLICACIÓN DEL DERECHO PENAL ALEMÁN EN CASOS DE OMISIÓN Y COAUTORÍA
I. Introducción
II. Objeto de regulación y concepto del derecho de aplicación de la pena: un intento de precisión
i. El objeto de regulación del Derecho de aplicación de la pena
ii. El concepto de Derecho de aplicación de la pena
iii. La exclusión de los §§ y 9 StGB del Derecho de aplicación de la pena
III. La regulación del § 9 STGB: Un intento de análisis
i. La construcción del § 9 StGB
ii. La asunción de la teoría de la ubicuidad
IV. El lugar de la conducta en el sentido del § 9, inciso 1, STGB en los casos de omisión y coautoría: un intento de solución
i. El lugar de la conducta en los delitos de omisión: sobre el establecimiento de lugares del hecho dentro del Estado en casos de omisión
ii. El lugar de la conducta en casos de coautoría: sobre la imputación de lugares del derecho nacionales en casos de comisión conjunta
iii. El lugar de la conducta en casos de omisión en coautoría: sobre la combinación de determinación del lugar del derecho e imputación del lugar del hecho
V. Resultado
SECCIÓN III
PARTE ESPECIAL
CAPÍTULO XI
SOBRE EL CONCEPTO DE SUSTRACCIÓN EN EL HURTO
I. Introducción
II. Sustracción como provocación de un cambio de posesión
i. Los casos de incautación
ii. Los casos de autoservicio
iii. Los casos de hurto con engaño
III. El punto de referencia de la voluntad de la víctima
i. El consentimiento a la pérdida de posesión
ii. El consentimiento al establecimiento de una nueva posesión
iii. Consecuencias
IV. Resultado
CAPÍTULO XII
LA PÉRDIDA PATRIMONIAL DE GRAN MAGNITUD EN LA ESTAFA Y LA ADMINISTRACIÓN DESLEAL
I. Introducción
II. La <<pérdida>> del patrimonio (BGH, NJW, 2003, P. 3717)
i. El concepto de patrimonio
ii. Concepto de daño en el sentido del § 263, apartado 1, StGB
iii. El caso especialmente grave en el sentido de los §§ 263, apartado 3, oración 2, número 2, variante 1, y 266, apartado 2, StGB. El concepto de pérdida
III. La <<gran magnitud>> del perjuicio patrimonial (BGH, NJW, 2004, P. 169)
i. ¿Determinación objetiva del monto de daño causado?
ii. Criterios (objetivos) de valoración
iii. Sobre la interpretación confirme a la Constitución de la <<pérdida de gran magnitud>>
iv. Conclusión
IV. Resultado
CAPÍTULO XIII
MITOLOGÍA Y LOGOS DEL § 298 STGB
I. Introducción
II. La estructura del § 298 STGB
i. El bien jurídico tutelado
ii. ¿Delito de peligro o de lesión?
iii. ¿Delito de mera actividad o de resultado?
iv. ¿Delito especial o común?
v. ¿Ley penal en blanco o tipo penal con elementos típicos normativos?
III. Los intervinientes en el acuerdo (antijurídico)
IV. El círculo de autores
V. Conclusión
SECCIÓN IV
DERECHO PENAL Y COMPLIANCE
CAPÍTULO XIV
COMPLIANCE Y DERECHO PENAL: PREGUNTAS, SIGNIFICADO, PERSPECTIVAS. OBSERVACIONES PRELIMINARES A UNA TEORÍA DEL LLAMADO CRIMINAL COMPLIANCE
I. Introducción. Preguntas
II. La relación entre compliance y derecho penal: significado
i. Compliance
ii. Criminal compliance. Un intento de concreción
iii. El concepto concretado de <<criminal compliance>>
III. Observaciones preliminares a una teoría del criminal compliance. Perspectivas
i. Derecho penal del riesgo
ii. Divisionalización del Derecho penal
iii. De la heterorregulación a la autorregulación (regulada)
iv. Globalización
v. Análisis económico costo-beneficio
IV. Resultados
CAPÍTULO XV
CONTRA EL DEBER DE GARANTE DEL ENCARGADO DE CUMPLIMIENTO
I. Introducción
II. Sistematización del problema
III. La persona del encargado de cumplimiento
IV. El deber de garante del encargado de cumplimiento
i. La diferenciación elemental de deberes de garante
ii. Posibilidades de fundamentar un deber de garante del encargado de cumplimiento
V. La relación entre el deber de acción y el de garante
VI. El profundo problema de obiter dictum
VII. Resultado y perspectiva
