La presente obra constituye el primer volumen de una serie de comentarios a la legislación chilena sobre Derecho Penal Económico. El volumen I ha sido escrito por los profesores Antonio Bascuñán y Javier Wilenmann, dos de los académicos más renombrados en la materia en Chile y dos de los autores de la Ley de Delitos Económicos. En este volumen se introduce al lector al Derecho Penal Económico y a la Ley de Delitos Económicos. Asimismo, el volumen entrega una reconstrucción profunda, con orientación práctica, de todas las disposiciones de los Títulos I y II de la Ley de Delitos Económicos. La obra pretende constituirse en el estándar de referencia en la reconstrucción general del Derecho Penal Económico y en el tratamiento dogmático de las reglas de determinación de la pena de esta clase de delitos.
Puedes descargar el índice completo aquí.
CAPÍTULO 1
EXPLICACIÓN PRELIMINAR SOBRE LA LEY DE DELITOS ECONÓMICOS Y EL DERECHO PENAL ECONÓMICO
PRETENSIONES DE LA CONFORMACIÓN DE UN DERECHO PENAL ECONÓMICO
1. Distintas razones para reconocer un carácter especial al derecho penal económico
2. Los delitos económicos como categoría institucional: su introducción por la LDE
3. Primera clase de objetivos institucionales vinculados al derecho penal económico: especialización procedimental y orgánica
4. Pretensiones de clarificación penal-sustantiva vinculadas a la conformación de una categoría institucional de derecho penal económico
5. Pretensiones de adecuación sancionatoria en el establecimiento de una categoría de delitos económicos
6. Conclusión
7. Bibliografía citada
HISTORIA DEL DERECHO PENAL ECONÓMICO CHILENO Y DE LA LEY DE DELITOS ECONÓMICOS
1. El origen del derecho penal económico
2. Desarrollos internacionales que han conducido directamente al desarrollo del derecho penal económico chileno
3. El desarrollo del derecho penal económico y de corporaciones en Chile
4. El origen de la LDE
5. Objetivos institucionales del Anteproyecto de LDE
6. Limitaciones del Anteproyecto
7. Tramitación de la LDE
8. Bibliografía citada
OBJETIVOS Y LÍMITES DE LA LEY DE DELITOS ECONÓMICOS Y PANORAMA GENERAL DEL LIBRO
1. La LDE como estatuto de reforma y como estatuto regulatorio autónomo
2. El estatuto autónomo de la LDE como regulación sancionatoria
3. Estructura general de la LDE
CAPÍTULO 2
EL CONCEPTO DE DELITO ECONÓMICO
COMENTARIO PREVIO A LOS ARTÍCULOS 1 A 4 DE LA LEY DE DELITOS ECONÓMICOS: LA CATEGORÍA DE DELITO ECONÓMICO
1. La categoría de delito económico como condición de aplicación de consecuencias y de relevancia de responsabilidad penal de persona jurídica
2. Técnicas de reconocimiento de delitos económicos
3. El delito económico como delito corporativo (o como catálogo condicionado por el contexto corporativo)
4. Clasificación
5. Verificación y litigación del tratamiento como delito económico
Artículo 1: Primera categoría
1. Objeto
2. El delito económico absoluto
3. Casos
4. Determinación de la aplicación de delitos económicos conforme a la primera categoría
Artículo 2: Segunda categoría
1. Objeto
2. El involucramiento de una empresa como condición de aplicación de la segunda categoría
3. La regla de exclusión de micro y pequeñas empresas
4. Clases de casos
Artículo 3: Tercera categoría
1. Objeto
2. La intervención desde una empresa como condición de aplicación de la tercera categoría
3. Clases de casos
Artículo 4: Cuarta categoría. receptación, lavado y blanqueo de activos
1. Objeto
2. Los delitos de perpetuación
3. El acceso a un delito económico base como condición de aplicación de la LDE 85
Artículo 5: Doble consideración de circunstancias
1. Objeto y función
2. Falta de argumentos para la consideración de bis in idem del tratamiento como delito económico en delitos con componentes empresariales
3. Bibliografía citada
Artículo 6: Inaplicabilidad a micro y pequeñas empresas
1. Objeto
2. Fundamento del tratamiento diferenciado de micro y pequeñas empresas
3. La regla de consideración conjunta de grupos empresariales
4. Agravantes y atenuantes relativas a la posición organización del autor en casos de grupos empresariales
Artículo 7: Concursos
1. Objeto
2. Fundamentos del arrastre
3. Condiciones del arrastre por el artículo 75 CP: realización de varios delitos por una misma acción y relación medio-fin
4. Condiciones del arrastre por el artículo 351 CPP: reiteración de delitos
5. ¿Aplicación pese a efecto desfavorable de regímenes concursales distintos del artículo 74 CP?
6. La LDE en casos en que no hay arrastre
CAPÍTULO 3
LAS CONSECUENCIAS DEL TRATAMIENTO COMO DELITO ECONÓMICO
COMENTARIO PREVIO AL ARTÍCULO 8: INTRODUCCIÓN AL SISTEMA DE CONSECUENCIAS DE LA LEY DE DELITOS ECONÓMICOS
1. Posición sistemática de los Títulos II y III de la LDE
2. Fundamentos de la distinción sistemática entre los Títulos II y III de la LDE
3. Descripción general del sistema de consecuencias del Título II de la LDE
4. Bibliografía citada
Artículo 8: Ámbito de aplicación personal
1. Objeto
2. Aplicación a delitos económicos absolutos y relativos
3. Circunstancias que requieren conocimiento previo del interviniente en los delitos económicos relativos
4. Principio de simultaneidad
5. Consecuencias de la ausencia de conocimiento
6. Irrelevancia de la regla del artículo 6 LDE
7. Arrastre
8. Bibliografía citada
Artículo 9: Penas privativas o restrictivas de libertad
1. Objeto
2. Penas de presidio o reclusión: el sistema de determinación de la pena como sistema de sentencing
3. Aplicación subsidiaria de las reglas generales
4. Bibliografía citada
Artículo 10: Multa en los delitos económicos
1. Objeto
2. El sistema de días-multa: origen
3. El sistema de días-multa: fundamentos
4. El sistema de días-multa: operativa general
5. Operaciones en la determinación de la cuantía de la pena de multa
6. Aplicación imperativa y no sustituibilidad de la multa y de las inhabilitaciones
7. La regla de aplicación preferente de multas superiores fijadas en otros cuerpos legales
8. Efecto de la concurrencia de varias condenas en la pena de multa
9. Efecto de la concurrencia de la condena por varios delitos en la inhabilitación
10. Bibliografía citada
Artículo 11: Sanciones o medidas administrativas y penas y artículo 78 bis del Código Penal
1. Objeto
2. Origen: la polémica del ne bis in idem en ámbitos de superposición penal y administrativa
3. Origen y tramitación
4. Contenido general de la regla: los principios de compatibilidad y no acumulación
5. Fundamentos y críticas del principio de compatibilidad
6. Fundamentos y críticas del principio de no acumulación
7. Efectos y condiciones de aplicación de la compatibilidad
8. Condiciones de aplicación de la no-acumulación: el concepto de hecho
9. Exigencia de pago anterior de la multa
10. Efecto de la no-acumulación en la multa: el abono al pago
11. La no acumulación en la inhabilitación
12. Bibliografía citada
COMENTARIO PREVIO A LOS ARTÍCULOS 12 Y SIGUIENTES: EL SISTEMA DE DETERMINACIÓN DEL PRESIDIO Y DE LA RECLUSIÓN EN LA LEY DE DELITOS ECONÓMICOS
1. Objeto de los artículos 12 y siguientes LDE
2. El sistema de determinación de la pena en el derecho penal chileno: las penas de presidio y reclusión como penas formalmente determinantes
3. Las operaciones generales en la determinación de la pena de presidio o reclusión en el sistema penal chileno
4. La ley 18.216 y las penas sustitutivas
5. La práctica general de aplicación de las reglas de determinación de la pena y sustitución del presidio o de la reclusión: las reglas de distribución de la prisión
6. El concepto de pena probable
7. Los problemas de adecuación del sistema general a los delitos económicos
8. Origen del modelo de determinación de la pena de la LDE
9. Principios centrales en la superación de los problemas del sistema general
10. Contenido general del modelo de determinación de la pena de la LDE
11. Atenuantes y agravantes simples y muy calificados
12. La matriz de graduación de los delitos económicos: graduación del perjuicio y graduación de la culpabilidad
13. Efectos de los artículos 63 (doble valoración) y 64 (comunicabilidad) CP a las atenuantes y agravantes de la LDE
14. La graduación de la culpabilidad: influencia del contexto organizacional
15. La graduación del resultado: perjuicio material y formas especiales de perjuicio
16. Oportunidad para hacer valer las atenuantes y agravantes en la LDE
17. Mecánica de la graduación de la pena en la LDE y comparación con la pena probable bajo el sistema del CP
18. Bibliografía citada
Artículo 12: Régimen especial (de determinación)
1. Objeto
2. Especialidad absoluta de las reglas de efectos de las atenuantes y agravantes: el artículo 17 LDE
3. Regla especial de individualización de la pena en la LDE: el artículo 18 LDE
4. Especialidad absoluta de las atenuantes y agravantes de la LDE
5. Bibliografía citada
Artículo 13: Atenuantes
1. Objeto
2. Efectos
3. Graduación disminuida de la culpabilidad: contenido general
4. Graduación disminuida de la culpabilidad en base a la falta de motivación en obtener provecho
5. Graduación disminuida de la culpabilidad en base a la intervención puramente omisiva: estructura general
6. Consecuencias sistemáticas del artículo 13 número 1 letra b) LDE
7. Graduación disminuida del perjuicio: el perjuicio limitado
8. Bibliografía citada
Artículo 14: Atenuantes muy calificadas
1. Objeto
2. Efectos
3. Graduación muy disminuida de la culpabilidad: contenido general
4. La actuación en interés de personas necesitadas o por necesidad
5. La toma de medidas oportunas orientadas a prevenir o mitigar sustancialmente el daño
6. La actuación en situación de subordinación y bajo presión
7. El conocimiento limitado de la ilicitud estando en una situación de subordinación
8. Producción de perjuicio bagatelario
9. Caso especial de los delitos tributarios
10. Bibliografía citada
Artículo 15: Agravantes
1. Objeto
2. Efectos
3. Graduación elevada de la culpabilidad: casos
4. La participación activa de una posición intermedia y el cumplimiento de posición intermedia
5. El ejercicio abusivo de poder o autoridad
6. La reincidencia en delitos económicos
7. La aplicabilidad de agravantes tributarias
8. La graduación del perjuicio como elevado
9. Bibliografía citada
Artículo 16: Agravantes muy calificadas
1. Objeto
2. Efectos
3. Graduación muy elevada de la culpabilidad: casos
4. La participación activa en una posición superior
5. El ejercicio de presión sobre los subordinados
6. La graduación del perjuicio como muy elevado en base al perjuicio global irrogado
7. La graduación del perjuicio como muy elevado en base a la afectación del suministro de bienes o servicios de primera necesidad
8. La afectación abusiva de víctimas en situación de vulnerabilidad
9. Los casos de perjuicio muy elevado en el sector público
Artículo 63 LDE: Atenuantes por reglas de cooperación
1. Objeto
2. Origen y fundamentos de su tratamiento transitorio
3. Casos a los que se aplica
4. Efectos
Artículo 64 LDE: Cooperación eficaz
1. Objeto
2. Origen y fundamento
3. La definición general de la cooperación eficaz
4. La generación de un procedimiento de acuerdos formales
5. Efectos
6. ¿Son aplicables las reglas de acuerdos formales respecto de reglas contenidas en otros cuerpos legales?
7. Bibliografía citada
Artículo 17: Efectos de las atenuantes y agravantes
1. Objeto
2. Comparación con las reglas del CP
3. Aplicabilidad de más de dos atenuantes o agravantes muy calificados
4. Aplicación de los efectos de ajuste en marcos simples
5. Aplicación de los efectos de ajuste en marcos compuestos por varios grados
6. La compensación en la LDE
Artículo 18: Determinación judicial de la pena
1. Objeto
2. Comparación con la individualización de la pena en el CP
3. El efecto de las atenuantes o agravantes simples
4. Graduación del injusto en base a la culpabilidad y a la extensión del mal
5. Operaciones
6. ¿Aplicación en la práctica judicial chilena?
Artículo 19: Régimen especial (de sustitución del presidio)
1. Objeto
2. Contenido de las penas sustitutivas y fundamentos de la especialidad
3. Contenido de la especialidad
4. Aspectos de la Ley 18.216 que mantienen aplicabilidad
Artículo 20: Penas sustitutivas
1. Objeto
2. El catálogo
3. Irrelevancia respecto de las potestades de sustitución durante el tiempo de ejecución
Artículo 21: Remisión condicional
1. Objeto
2. El contenido nuclear de la remisión condicional
3. Los requisitos de procedencia de la remisión condicional en la LDE
4. Bibliografía citada
Artículo 22: Condiciones impuestas por la remisión condicional
1. Objeto
2. Comparación con la regula de la Ley 18.216
3. Cargas vinculadas a la remisión condicional
Artículo 23: Reclusión parcial en el domicilio
1. Objeto
2. Contenido central y diferencias con la regulación de la Ley 18.216
3. Modalidades
4. Regulación procedimental del control de la reclusión domiciliaria
5. La regulación del monitoreo telemático
6. Bibliografía citada
Artículo 24: Requisitos para disponer la reclusión parcial en el domicilio
1. Objeto
2. Contenido general de los requisitos
3. Requisitos relativos a la pena de presidio sustituida
4. Bibliografía citada
Artículo 25: Reclusión parcial en establecimiento especial
1. Objeto
2. El contenido de la reclusión en establecimiento especial
3. La regulación de la imposición de reclusión en establecimiento público
4. Modalidades y la modalidad nocturna
Artículo 26: Requisitos para disponer la reclusión parcial en establecimiento especial
1. Objeto
2. Requisitos relativos a la pena
3. Requisitos relativos al comportamiento anterior
COMENTARIO PREVIO A LOS ARTÍCULOS 27 Y SIGUIENTES: DETERMINACIÓN E IMPOSICIÓN DE LA PENA DE MULTA EN DELITOS ECONÓMICOS
1. El sistema de determinación de la pena de multa en la LDE
2. Las operaciones de la determinación de la pena de multa
3. Oportunidad procesal de discusión
Artículo 27: Determinación del número de días-multa
1. Objeto
2. Establecimiento del marco de la pena principal desde la que se realiza la conversión al rango de días-multa
3. Conversión respecto de cada delito en un rango de días-multas
4. Individualización de la pena de multa
5. El momento de aplicación del efecto del concurso real: suma de las multas para
Artículo 28: Determinación del valor del día-multa
1. Objeto
2. Fórmula de determinación del valor del día-multa
3. Producción de evidencia y operativización del sistema
4. Cálculo final
5. Bibliografía citada
Artículo 29: Aumento del valor en consideración del patrimonio
1. Objeto
2. Fundamento y origen
3. Condiciones de aplicación del aumento del valor del día-multa
4. Operativa
5. Bibliografía citada
Artículo 30: Aplicación copulativa
1. Objeto
2. Aplicación imperativa y no sustituibilidad de las inhabilitaciones
3. Imposición copulativa de otras inhabilitaciones
Artículo 31: Inhabilitación para el ejercicio de un cargo o función pública
1. Objeto
2. Contenido
3. Extensión temporal
Artículo 32: Inhabilitación para el ejercicio de cargos gerenciales
1. Objeto
2. Contenido: el administrador, gerente o director en sociedad anónima abierta o empresa del Estado
3. Imposición sucesiva de inhabilitaciones por la CMF y el sistema penal
4. Extensión
5. Ejecución
Artículo 33: Inhabilitación para contratar con el Estado
1. Objeto
2. Contexto: otras inhabilitaciones similares
3. Influencia en personas jurídicas
4. Extensión
5. Ejecución
Artículo 34: Extensión
1. Objeto
2. Origen
3. Comparación con otros marcos de inhabilitaciones
4. La extensión de la inhabilitación para contratar con el Estado
5. El problema de los concursos
Artículo 35: Determinación judicial de la extensión
1. Objeto
2. Lógica general
3. La regla de imposición en el tiempo posterior a la ejecución del presidio
Artículo 36: Duración
Artículo 37: Rehabilitación
1. Objeto
2. Condiciones
3 . Transcurso de la mitad de la condena
4. Pronóstico de buen desempeño
5. Procedimiento
Artículo 38: Reincidencia
1. Objeto
2. Condición de aplicación
3. Imposición
Artículo 39: Abono
1. Objeto
2. Condición de aplicación
3. Efecto y procedimiento
