Se presenta aquí una obra excepcional, que le permitirá adentrarse en este mundo de reciente creación como lo es el Compliance Program.
Tratadistas de múltiples nacionalidades nos dan a conocer sus distintos puntos de vista, los pro y los contras, las carencias, las lagunas y sus conclusiones al respecto.
Se estudia la responsabilidad penal de las personas jurídicas, la capacidad de culpabilidad de las mismas, los programas de autorregulación, la corrupción, el lavado de activos, el blanqueo de capitales, la criminalidad corporativa, y la novísima figura del Compliance Officer.
Se comparan legislaciones, se analizan los dogmas, los sistemas jurídicos y se plantean perspectivas a futuro.
Sin duda todo un referente para los estudiosos del derecho penal empresarial.
CAPÍTULO I
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
PENAS PARA PERSONAS JURÍDICAS: ¿OVEJAS CON PIEL DE LOBO?
Víctor Gómez Martín
1. Planteamiento
2. Societas delinquere non potest
2.1. Crítica a la argumentación político-criminal
2.1.1. ¿Lagunas? ¿Qué lagunas?
2.1.2. ¿Derecho penal como instrumento promocional de la responsabilidad social corporativa?
2.1.3. La referencia a Europa: ¿una excusa de mal pagador?
2.2. Crítica a la argumentación dogmática
2.2.1. ¿Es realmente posible una teoría del delito para personas jurídicas?
2.2.2. ¿Respeta el modelo de transferencia los principios político-criminales limitadores del ius puniendi en un Estado social y democrático de derecho?
2.2.3. ¿Respeta la responsabilidad penal de las personas jurídicas el principio de presunción de inocencia?
2.3. El nuevo sistema español de Compliance penal: breve historia de un segundo tropiezo con la misma piedra
3. Societas puniri potest?
TOMARSE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN SERIO: LA CULPABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
Carlos Gómez-Jara Díez
I. Introducción
II. La culpabilidad de la persona jurídica: estado de la cuestión en España (2010-2014)
III. La reforma del Código penal (2015)
IV. El concepto constructivista de culpabilidad después de una década
V. La mayor aportación del concepto constructivista de culpabilidad: la relevancia de los programas de cumplimiento (compliance programs)
VI. Corolarios: Culpabilidad de la persona jurídica por establecer una cultura de incumplimiento de la legalidad o por falta de una cultura de cumplimiento de la legalidad
EL VERDADERO RESPONSABLE EN LA LEY 20.393, SOBRE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
Alex Van Weezel
1. Sentido y finalidad de la sanción penal respecto de personas jurídicas
2. Concreción: las penas previstas en la Ley 20.393
3. Conclusiones y perspectivas
CAPÍTULO II
COMPLIANCE PROGRAM SECTORIAL Y PROGRAMAS DE AUTORREGULACIÓN REGULADA
COMPLIANCE Y CORRUPCIÓN
Dino Carlos Caro Coria
I. Orígenes del compliance y la privatización de la lucha contra la corrupción
II. Debida diligencia y compromiso to compliance with law
III. Propuestas de responsabilidad de las personas jurídicas y modelos de prevención en Perú
COMPLIANCE PROGRAMS PENAL: EN EL SECTOR LABORAL EMPRESARIAL
Aldo Calcina Hancco
I. Preliminares
II. Corporate compliance y Derecho penal
III. Compliance programs y la eficacia penal
IV. Compliance programs un medio eficaz para la seguridad de los trabajadores
V. Las implicancias laborales y los compliance programs empresarial
VI. Supervisión, control y protección de los derechos de los trabajadores
VII. Sistema interno de denuncias
VIII. La responsabilidad disciplinaria de los trabajadores
COMPLIANCE Y LAVADO DE ACTIVOS
Percy Gargía Cavero
I. Compliance
II. Criminal compliance
III. Lavado de activos
DERECHO AMBIENTAL Y COMPLIANCE EN EL SECTOR MINERO
Andy Carrión Zenteno
I. Las reglas de compliance. la importancia de los reglamentos internos y los organigramas funcionales como mecanismos para disminuir el riesgo penal
1. Principio de confianza
2. “Compliance program”
3. Las reglas del “due diligence” y el riesgo empresarial
II. Due dililgence y compliance
EXPANSIÓN DEL DERECHO PENAL Y BLANQUEO DE CAPITALES
Jesús-María Silva Sánchez
1. Expansión
2. Razones para la sanción del blanqueo de capitales
3. La sanción de terceros por delitos de blanqueo en el marco del Derecho penal de gestión de riesgos
4. La responsabilidad universal por blanqueo: la vía abierta por el establecimiento de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
EL FOMENTO DE LAS DENUNCIAS COMO INSTRUMENTO DE POLÍTICA CRIMINAL CONTRA LA CRIMINALIDAD CORPORATIVA: WHISTLEBLOWING INTERNO VS. WHISTLEBLOWING EXTERNO
Ramón Ragués I VallèS
I. Introducción
II. Medios para incentivar las denuncias
III. Whistleblowing interno vs. Whistleblowing externo
III.1. Los sistemas internos de denuncia
III.2. Las denuncias a instancias externas a la propia organización
IV. ¿Qué sistema es preferible?
LA INCIDENCIA DE LA AUTORREGULACIÓN EN EL DEBATE LEGISLATIVO Y DOCTRINAL ACTUAL SOBRE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
Carlos Gómez-Jara Díez
I. Introducción
II. Fundamentos de la autorregulación en el Derecho penal empresarial
II.1. Introducción: las relaciones entre sociedad, Estado, Derecho y organización empresarial en la sociedad moderna
II.2. La sociedad policéntrica
II.3. El Estado supervisor
II.4. El Derecho reflexivo
II.5. Las organizaciones empresariales
III. Ámbitos de autorregulación en el Derecho penal empresarial
III.1. Autorregulación (I): cesión a la empresa de la soberanía del castigo a sus empleados
III.2. Autorregulación (II): cesión a una entidad privada de la soberanía del castigo a las empresas
III.3. Autorregulación (III): cesión a la empresa de un ámbito de autorregulación a cambio de responsabilidad por las consecuencias que de la misma se derivan
IV. El modelo constructivista de autorresponsabilidad penal empresarial: un esbozo
IV.1. Introducción
IV.2. Una teoría del delito empresarial
IV.3. Una teoría de la pena empresarial
IV.4. El modelo constructivista a debate
IV.4.1. ¿Realismo de la persona física vs. ficción de la persona jurídica? A propósito de las críticas de Schünemann
IV.4.2. ¿Monismo de la teoría de sistemas vs. Pluralismo de otras teorías?
IV.4.3. Responsabilidad empresarial vs. Responsabilidad colectiva
IV.4.4. Culpabilidad empresarial «de verdad» vs. culpabilidad empresarial «a medias»
IV.4.5. Ciudadanía empresarial vs. ciudadanía individual
IV.4.6. Derecho penal empresarial de autor vs. Derecho penal empresarial del hecho
IV.4.7. Un Derecho penal empresarial de doble vía vs. un Derecho penal individual de tres vías...
V. El debate legislativo sobre la responsabilidad penal empresarial: a la búsqueda de la eficacia y la justicia
V.1. Introducción
V.2. La necesidad de un modelo de autorresponsabilidad penal empresarial
V.3. La necesidad de establecer un doble fundamento de responsabilidad penal empresarial
V.4. La necesidad de distinguir entre autoría y participación empresarial
V.5. La necesidad de distinguir entre dolo e imprudencia empresarial
V.6. La necesidad de causas de exclusión de la culpabilidad empresarial
VI. El lado «oscuro» de la autorregulación: el deber de colaboración de la empresa y los derechos procesales fundamentales de las personas físicas
VII. La consolidación de la autorregulación regulada en el ámbito internacional con impacto en la responsabilidad penal de las personas jurídicas
VII.1. Introducción
VII.2. La tendencia hacia la relevancia de la autorregulación: la relevancia de los Compliance Programs en los modelos más recientes de responsabilidad penal de las personas jurídicas
VII.3. La tendencia hacia la regulación de la autorregulación: la estandarización internacional de los Compliance Management Systems – ISO 19.600 e ISO 37.001
VII.4. Breves apuntes sobre la incidencia de la autorregulación regulada en el Código penal de 2015
CAPÍTULO III
RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS COMPLIANCE OFFICER EL COMPLIANCE OFFICER EN MATERIA DE PREVENCIÓN Y REPRESIÓN DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y ACTIVIDADES CONEXAS
Luis Lamas Puccio
Importancia del compliance officer
El compliance officer frente a la política “conozca a su cliente”
Obligaciones del compliance officer
Características de la labor del compliance officer
Compliance officer corporativo
Posibles responsabilidades penales del compliance officer
LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO EN EL ÁMBITO EMPRESARIAL. UN BREVE ANÁLISIS COMPARATIVO ENTRE ALEMANIA-PERÚ Y EE.UU.
Andy Carrión Zenteno / Gustavo Urquizo Videla
1. Introducción
2. Responsabilidad penal del oficial de cumplimiento en Alemania
2.1. La responsabilidad penal del oficial de cumplimiento con base en su posición de garante
2.1.1. Cuestiones generales. Posición y funciones del oficial de cumplimiento
2.1.2. Sobre la posición de garante de la dirección de la empresa
2.1.3. Posición de garante del oficial de cumplimiento
2.1.3.1. Delegación y deberes del oficial de cumplimiento
2.1.3.2. Observaciones críticas contra una posición de garante del oficial de cumplimiento
2.2. Concurrencia de responsabilidad penal del directivo y del oficial de cumplimiento
3. Responsabilidad del oficial de cumplimiento en el Perú
3.1. La responsabilidad penal del oficial de cumplimiento por el delito de omisión de comunicación de operaciones o transacciones sospechosas del artículo 5 del D. Leg. 1106
3.1.1. Estructura e interpretación del tipo penal
3.1.2. ¿Responsabilidad sobreviniente del oficial de cumplimiento por lavado de activ
3.1.3. Concurrencia de responsabilidad penal del directivo y del oficial de cumplimiento
4. Responsabilidad penal del oficial de cumplimiento en Estados Unidos
5. Conclusiones
