CAPÍTULO I
ANÁLISIS CRIMINOLÓGICO DEL LAVADO DE ACTIVOS
1.1. Generalidades
1.2. Definición de lavado de activos
1.3. Criterio Sala de Casación Penal sobre la tipología del lavado de activos
1.4. Características del lavado de activos
1.4.1. Globalización de la actividad
1.4.2. Tendencia al profesionalismo
1.4.3. Complejidad de los métodos empleados
1.5. Relación de la criminalidad organizada y el lavado de activos
1.6. Colombia en el marco de la lucha contra el lavado de activos/criterio jurisprudencial
1.7. Reseña del lavado de activos en Chile
CAPÍTULO II
REGULACIÓN INTERNACIONAL DEL BLANQUEO DE CAPITALES
2.1. Generalidades
2.2. La referida a la extinción de dominio
2.2.1. Convenciones de las Naciones Unidas
2.2.2. Exposición de motivos Ley modelo sobre extinción de dominio
2.2.3. Normas en Colombia que se refieren a extinción de dominio
2.2.4. Principales cambios normativos con el nuevo régimen de Extinción de Dominio establecidos por la Ley 1.849 de 2017 frente a la Ley 1.708 de 2014
2.2.5. Decreto 691 de 2017, Decreto 903 de 2017 y los procesos de extinción de dominio
2.3. Sobre el origen internacional de la prevención de legitimación de capitales
2.4. Convención de la ONU sobre drogas de 1988 (Convención de Viena)
2.4.1. Convención de la ONU contra la delincuencia organizada transnacional (Convención de Palermo)
2.4.2. Convención de la ONU contra la corrupción
2.5. Iniciativa de OEA para luchar contra el lavado de activos
2.6. Exposición de Motivos Ley Marco sobre Prevención y Combate del Lavado de activos y Financiación del Terrorismo
2.6.1. La ONU
2.6.2. El Programa Mundial contra el Lavado de Dinero
2.6.3. EI GAFI-FATF
2.6.4. El Comité de Basilea
2.6.5. La Comunidad Europea
2.6.6. El Grupo de Acción Financiera de Sudamérica (GAFISUD)
2.6.7. CICAD/OEA
2.6.8. La Cumbre de las Américas
2.6.9. El Grupo EGMONT
2.6.10. Los Organismos Multilaterales de Crédito (FMI, BANCO MUNDIAL, BID)
2.6.11. El control parlamentario
2.6.12. Criterios para formular el proyecto
2.7. Tendencia hacia el profesionalismo de lavar a mano al lavar en sistema de tintorería (Launderette)
2.8. Las fases de lavado de activos: La clasificación del GAFI
2.8.1. Colocación
2.8.2. Colocación mediante establecimientos financieros
2.8.3. Transformación o ensombrecimiento
2.8.4. Integración
CAPÍTULO III
BIEN JURÍDICO PROTEGIDO EN EL TIPO PENAL DE LAVADO DE ACTIVOS
3.1. Generalidades
3.2. Bien jurídico protegido y cuestiones de política criminal.
3.3. ¿Existe un interés susceptible de tutela penal?
3.3.1. La necesidad de promocionar el lavado de activos
3.4. Bien jurídico menoscabado por el delito previo
3.5. Criterio jurisprudencial de la Sala de Casación Penal
3.6. Bien jurídico conforme a la interpretación teleológica de la norma
3.7. Protección a la libre competencia como bien jurídico directamente menoscabado
3.8. El menoscabo de la estabilidad y solidez del sistema financiero. Su carácter subsidiario
3.9. El delito de lavado de activos como delito de acumulación
CAPÍTULO IV
ACCIÓN EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
4.1. Acción
4.2. Verbos rectores
4.2.1. Adquirir
4.2.2. Resguardar
4.2.3. Invertir
4.2.4. Transportar
4.2.5. Transformar
4.2.6. Almacenar
4.2.7. Conservar
4.2.8. Custodiar
4.2.9. Administrar
4.2.10. Dar apariencia de legalidad
4.2.11. Legalizar
4.2.12. Ocultar
4.2.13. Encubrir
4.3. Conductas típicas en la norma internacional
4.4. Posesión
4.5. Identificación adquisición posesión
4.6. Identificación doctrinal mayoritaria entre tenencia y posesión. Características
4.7. Distinción entre tenencia y posesión
CAPÍTULO V
DOLO
5.1 Generalidades
5.2. Dolo en los instrumentos internacionales
5.3. Tipo subjetivo del delito de lavado de activos en la Ley 20.393
5.4. Objeto de conocimiento
5.5. Contenido: de Bienes que tengan su origen mediato o inmediato/conocimiento
5.6. Momento del conocimiento del hecho previo. El dolus subsequens
5.7. Elemento subjetivo específico la Ley 20.393
5.8. Elementos subjetivos ánimo de lucro
5.9. Autor del delito previo como autor del delito de lavado de activos
5.10. Partícipe en el hecho previo como autor del delito de lavado de activos
5.11. Inductor del hecho previo como autor del delito de lavado de activos
5.12. Cómplice o cooperador necesario en el hecho como autor del delito de lavado de activos
5.13. Lavado de activos realizado por parientes o personas ligadas por relaciones afectivas a los intervinientes en el hecho previo
5.14. Abogados como sujetos activos del lavado de activos
5.15. Criterio del GAFI
CAPÍTULO VI
OBJETO DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
6.1. Generalidades
6.2. El objeto del delito en el lavado de activos en la normativa internacional
6.2.1. Objeto de delito en el derecho penal Suizo
6.3. Características que debe reunir el objeto del delito de lavado de activos
6.3.1. Amplitud de término
6.3.2. Necesidad de conexión con una actividad delictiva previa
6.3.3. Procedencia de los bienes objeto de lavado
6.4. Objeto del delito de lavado de activos en el derecho penal chileno
6.5. Bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades delictivas descritas en el tipo penal
6.6. Excurso: las ganancias como objeto material del lavado de activos, ¿ganancias brutas o netas?
6.6.1. Principio de ganancias brutas
6.6.1.2. Críticas al principio de ganancias brutas
6.6.2. Principio de ganancia neta
6.6.3. Nuestra postura sobre las ganancias brutas/y el comiso
CAPÍTULO VII
NATURALEZA DE LOS BIENES PROCEDENTES DE UNA ACTIVIDAD DELICTIVA
7.1. Generalidades
7.2. Origen de los bienes procedentes de una actividad delictiva
7.3. La ubicación de los bienes procedentes de una actividad delictiva
7.4. Destino de los bienes procedentes de la actividad delictiva
7.5. Movimiento de bienes originarios de la actividad delictiva
7.6. Derechos sobre los bienes procedentes de una actividad delictiva
7.7. Propiedad de bienes procedentes de una actividad delictiva
CAPÍTULO VIII
ACTIVIDAD DELICTIVA PREVIA
8.1. Generalidades
8.2. Naturaleza jurídica de la actividad delictiva previa
8.3. Tipos de delito en el lavado de activos
8.4. Tipificación del delito de lavado de activos/delito previo. Colombia
8.5. Consideraciones doctrinales y jurisprudenciales sobre la necesidad de sentencia condenatoria por un delito previo para configurar el delito de lavado de activos
8.5.1. Aspectos doctrinales
8.5.2. Aspectos jurisprudenciales
8.6. El concurso real de delitos entre el lavado de activos y el delito fuente
8.7. Delito previo/lavado de activos en la legislación española
8.8. Gradado de ejecución del delito previo
8.9. Delito imprudente como delito previo
8.10. Prueba de la actividad previa delictiva
8.11. La prueba indiciaria en el blanqueo de bienes. Doctrina jurisprudencial española
8.12. Prueba de los delitos cometidos en el extranjero
CAPÍTULO IX
BLANQUEO DE BIENES SUSTITUTIVOS
9.1. Generalidades
9.2. Recurso a la procedencia como criterio para incluir los bienes sustitutivos
9.3. Interpretación de las normas que se remite a la procedencia
9.4. Naturaleza y límites de la conexión entre el hecho previo y el bien objeto del delito de lavado de activos
9.4.1. Teoría de la condición o de la equivalencia de condiciones
9.4.2. Teoría de la adecuación
9.4.3. Teoría de la imputación objetiva
9.5. Supuesto de mezcla, bienes de origen gris y limpios
9.6. Teoría de la contaminación total
9.7. Teoría de la descontaminación total
9.8. Teoría de la contaminación parcial
9.9. Nuestro criterio
CAPÍTULO X
SUJETO ACTIVO
10.1. Generalidades
10.2. La finalidad última del autoblanqueo (doctrina española)
10.3. Regulación del autoblanqueo
10.4. Conductas constitutivas de autoblanqueo
10.4.1. Autolavado de activos en Colombia
10.4.2. Nuestra postura sobre el autolavado
10.5. Sujeto activo en la normativa internacional
10.6. Sujeto activo en el Derecho interno colombiano
10.7. Conductas de posesión o uso realizadas por los intervinientes en el delito previo ne bis in idem
10.8. Problema de la recepción de la receptación
10.9. Coautor del delito previo como autor del delito de lavado de activos
10.10. Partícipe en el hecho previo como autor del delito de lavado de activos
10.10.1. Inductor del hecho previo como autor del lavado de activos
10.10.2. Cómplice necesario en el hecho previo como autor del delito de lavado de activos
10.11. Lavado de activos realizado por parientes o personas ligadas por analogía, relación de afectividad a los intervinientes en el hecho previo
CAPÍTULO XI
ABOGADOS COMO SUJETOS ACTIVOS DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
11.1. Generalidades
11.2. GAFI
11.3. El abogado asesora sobre derecho no sobre lavado de activos
11.4. Puede mantener abogado Rolls Royce del acusado
11.5. El Tribunal Supremo español, en su sentencia 34/2007, de 1 de febrero. Actos neutrales
11.6. INCONSTITUCIONALIDAD DEL PROCESAMIENTO POR LAVADO DE ACTIVOS EN CONTRA DEL ABOGADO DEFENSOR
CAPÍTULO XII
ERROR EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
12.1. Generalidades
12.2. Supuesto de error de tipo
12.3. Representación errónea de los hechos de los que proceden los bienes
12.4. Excurso. El error de prohibición en el delito de lavado de activos
12.5. Conocimiento de la antijuridicidad en el delito de lavado de activos
12.6. Formas de error de prohibición en el delito de lavado de activos
12.6.1. Error sobre la existencia de una prohibición
12.6.2. Error sobre la causa de justificación
12.6.3. Error de validez
CAPÍTULO XIII
TIPOS DE IMPERFECTA REALIZACIÓN DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
13.1. Generalidades
13.2. Normativa internacional
13.3. Tentativa en el delito de lavado de activos en el derecho interno
13.4. Problema de la tentativa inidónea
13.5. Momento en el que se consuma el delito de lavado de activos
CAPÍTULO XIV
AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
14.1. Generalidades
14.2. Autoría y participación penal, aproximación doctrinal/análisis del criterio jurisprudencial
14.3. Autoría y participación penal en la jurisprudencia de la SCPCSJ
14.4. Autor.- Según la Corte Suprema de justicia
14.5. Partícipes
14.6. El Interviniente
CAPÍTULO XV
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
15.1. Generalidades
15.2. Derecho internacional/Convención de Palermo
15.3. Beneficiario final
15.4. Definición del GAFI de beneficiario final en el contexto de las personas jurídicas
15.4.1 Estructuras jurídicas
15.5. Un enfoque internacional sobre el beneficiario final. Iniciativas internacionales
15.6. Uso indebido de personas y estructuras jurídicas
CAPÍTULO XVI
ANÁLISIS DE LOS ELEMENTOS DOGMÁTICOS DE LOS DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS
16.1. Generalidades
16.2. Bien jurídico tutelado
16.3. Acción
16.4. Elemento normativo/apariencia de legalidad o los legalice
16.5. Dolo
16.6. Sujeto activo
16.7. Sujeto pasivo
16.8. Pena a aplicar
CAPÍTULO XVII
OMISIÓN DE CONTROL
17.1. Omisión de control
17.2. Tratamiento administrativo de la omisión de control
17.3. Normativa aplicable en Colombia
17.4. Omisión
17.5. Elementos normativos
17.6. Dolo
17.7. Sujeto Activo
17.8. Sujeto pasivo
17.9. Pena aplicable
CAPÍTULO XVIII
OMISIÓN DE REPORTES SOBRE TRANSACCIONES EN EFECTIVO, MOVILIZACIÓN O ALMACENAMIENTO DE DINERO EN EFECTIVO
18.1. Omisión de reportes sobre transacciones en efectivo, movilización o almacenamiento de dinero en efectivo
18.2. Acción
18.3. Dolo
18.4. Sujeto activo
18.5. Sujeto pasivo
18.6. Pena a aplicar
CAPÍTULO XIX
OMISIÓN DE CONTROL EN EL SECTOR DE LA SALUD
19.1. Omisión de control en el sector de la salud
19.2. Criterio sobre el tipo penal de la Corte Constitucional
19.3. Acción
19.4. Dolo
19.5. Sujetos
19.6. Pena a aplicar
CAPÍTULO XX
ESTUDIO DOGMÁTICO DEL TIPO PENAL MEXICANO DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA
20.1. Generalidades
20.2. Bien jurídico protegido
20.3. Acción
20.4. Elemento normativo/dentro del territorio nacional, de este hacia el extranjero o a la inversa
20.5. Dolo
20.6. Estudio de las agravantes previstas en el art. 400 bis 1 del CPF
20.7. Sujetos
20.8. Penas
CAPÍTULO XXI
ESTUDIO DOGMÁTICO DEL TIPO PENAL ESPAÑOL BLANQUEO DE CAPITALES
21.1. Generalidades
21.2. Bien jurídico tutelado
21.3. Acción
21.3.1. Adquisición, conversión o transmisión de bienes procedentes de un delito grave con el objeto de ocultar o encubrir su origen ilícito o de ayudar a cualquier persona que participe en su comisión a eludir las consecuencias legales de sus actos
21.3.2. Realización de cualquier otro acto sobre tales bienes con los mismos objetivos
21.4. Dolo
21.5. Agravantes/Subtipo agravado de blanqueo de bienes relacionados con el tráfico ilegal de drogas
21.5.1. Pertenencia a una organización delictual
21.5.2. Condición personal del culpable
21.6. Sujeto activo
21.7. Sujeto pasivo
21.8. Pena aplicable
CAPÍTULO XXII
PRUEBA Y LOS ESTÁNDARES DE CONOCIMIENTO EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
22.1. Prueba de lavado de activos criterio jurisprudencial
22.2. Principales problemas de la prueba en el lavado de activos
22.3. La carga dinámica de la prueba
22.4. La carga de la prueba
22.4.1. Origen y concepto de la carga de la prueba en la teoría general del proceso.
22.4.2. ¿Por qué se habla de carga dinámica de la prueba?
22.4.3. Carga dinámica de la prueba en el lavado de activos
22.4.4. ¿Por qué no se debe aplicar la carga dinámica de la prueba en el lavado de activos?
22.4.5. Nuestra postura sobre la carga dinámica de la prueba
22.4.6. Aplicación restrictiva de la carga dinámica probatoria en los procesos penales
22.4.7. No necesidad de sentencia condenatoria en firme
22.5. La inferencia lógica vs. prueba más allá de duda razonable
22.6. ¿Qué pasa si se absuelve el delito previo?
