EL CRIMINAL COMPLIANCE EN EL DERECHO COMPARADO

En la última década la aparición y consolidación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en países que mantienen la tradición del derecho europeo continental ha conseguido desterrar el principio de societas delinquere non potest. La introducción de la responsabilidad penal a entes colectivos ha planteado grandes desafíos a la dogmática penal, cuyo desarrollo ha tenido desde sus orígenes a la persona física como principales actor del delito. En este panorama, uno de los aspectos más discutidos últimamente en el derecho penal de la empresa es el relativo al denominado criminal compliance.

La presente obra entrega una visión general del compliance penal en el derecho tomando como referente los países de principal interés para la comunidad jurídica iberoamericana. Si bien el enfoque principal del libro es el compliance en materia penal, estimamos que la obra es de interés para académicos y abogados que necesiten un estudio sistemático y comparado sobre los problemas y desafíos jurídicos que presente el compliance.

1. INTRODUCCIÓN AL CRIMINAL COMPLIANCE

2.EL COMPLIANCE PENAL EN EL DERECHO COMPARADO
2.1.Aproximación al Criminal Compliance en el derecho de los EEUU
2.2.El Criminal Compliance en el Dercho canadiense
2.3.El Criminal Compliance en el Derecho alemán
2.4.El Criminal Compliance en el Derecho español
2.5.El Compliance Penal en el Derecho italiano

3. EL CRIMINAL COMPLIANCE EN EL DERECHO CHILENO
3.1.Criterios Generales de Imputación
3.2.Modelo de Prevención de Delitos
3.3.La responsabilidad penal del Oficial de Cumplimiento

4. LAS NUEVAS CONDUCTAS INTRODUCIDAS POR LA LEY 21.121
4.1. Contexto
4.2. Las nuevas conductas
4.3.El Compliance anticorrupción (AC Compliance)
4.4.El Compliance anti lavado de activos (AML Compliance)

5. ANÁLISIS DE JURISPRUDENCIA CHILENA
5.1.Caso Empresa Ceresita y Municipalidad de Recoleta
5.2.Caso Empresa Salmones Colbún Limitada y Sociedad Agrícola Mecanizada Limitada
5.3.Caso Empresa Sociedad Áridos Maggi Limitada
5.4.Caso Empresa Asevertrans
5.5.Caso Empresa Constructora Pehuenche
5.6.Caso Universidad del Mar

6. ANEXO. MINUTA EXPLICATIVA CON LAS MODIFICACIONES DE LA LEY 21.121

7. LEY 21.132. EL INICIO FORMAL DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO AMBIENTALES
7.1.Contexto
7.2.La expansión del Derecho Penal
7.3.Los tipos penales en la ley de pesca
7.4.Los nuevos programas de cumplimiento