En las últimas décadas, la potestad sancionadora de la Administración ha tenido una considerable expansión, acompañada de una profusa producción académica. Sin embargo, una de las materias poco exploradas ha sido la responsabilidad administrativa sancionadora de las personas jurídicas, pese a las singularidades que estas entidades presentan en comparación con las personas naturales.
La presente obra aborda esta temática y ofrece una reconstrucción dogmática rigurosa sobre los fundamentos, límites y presupuestos de imputación de la responsabilidad sancionadora de las personas jurídicas en Chile. En la primera parte, se examina cómo operan respecto de las personas jurídicas algunos principios o garantías constitucionales, tales como la culpabilidad, el non bis in idem y el derecho a la no autoincriminación. Y, en la segunda parte, se estudian los elementos o requisitos que la Administración deberá verificar para sancionar a las personas jurídicas, a saber, tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad y sancionabilidad.
El estudio demuestra que la responsabilidad sancionadora de las personas jurídicas exige soluciones propias, capaces de armonizar el respeto de los derechos fundamentales con las exigencias de eficiencia y eficacia que caracterizan al derecho administrativo sancionador. Se trata de una investigación de especial interés para los operadores jurídicos, que no solo aborda un problema central del derecho administrativo chileno, sino que también propone criterios y proyecciones para su desarrollo futuro.
CAPÍTULO I
LAS GARANTÍAS CONSTITUCIONALES DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR: SU PONDERACIÓN CON LOS PRINCIPIOS DE EFICIENCIA Y EFICACIA
I. Introducción
II. Los ejes centrales del sistema administrativo sancionador: responsividad, eficiencia y eficacia
1. Sobre la función y los fines de las sanciones administrativas
2. Los principios vinculados con la función de la potestad sancionadora
2.1. La eficiencia administrativa
2.2. La eficacia administrativa
III. Las garantías de las personas jurídicas en el derecho administrativo sancionador: un asunto de derechos fundamentales
1. Las diferencias entre el derecho penal y el derecho administrativo sancionador: su concreción en las personas jurídicas
2. La teoría del ius puniendi único. Génesis, recepción y efectos en Chile
3. La potestad sancionadora y los derechos fundamentales de las personas jurídicas
3.1. Los derechos fundamentales de las personas jurídicas de derecho privado
3.2. Los derechos fundamentales de las personas jurídicas de derecho público
IV. Las garantías constitucionales de las personas jurídicas y su ponderación con la eficiencia y eficacia administrativa
1. El principio de culpabilidad
1.1. El principio de culpabilidad y las personas jurídicas
1.1.1. El fundamento y la intensidad de la traslación del principio de culpabilidad a las personas jurídicas en el derecho administrativo sancionador
1.1.2. La compatibilidad de la responsabilidad de las personas jurídicas con el principio de personalidad de las sanciones
1.1.3. El carácter objetivo o subjetivo de la responsabilidad sancionadora de las personas jurídicas
1.2. Recapitulación
2. El non bis in ídem o ne bis in idem
2.1. La prohibición de bis in ídem y las personas jurídicas
2.1.1. Concurrencia de procedimientos o sanciones administrativas y penales respecto de una misma persona jurídica
2.1.2. Dualidad de procedimientos administrativos sancionadores o de sanciones administrativas respecto de una misma persona jurídica
2.1.3. Acumulación de sanciones o procedimientos administrativos o penales respecto de una persona jurídica y los titulares de sus órganos de representación o gestión
2.2. Recapitulación
3. El derecho a la no autoincriminación
3.1. El derecho a la no autoincriminación y las personas jurídicas
3.2. Recapitulación
V. Conclusiones
CAPÍTULO II
PRESUPUESTOS DE IMPUTACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD SANCIONADORA DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: EL HECHO ILÍCITO, LA CULPABILIDAD Y LA SANCIONABILIDAD
I. Introducción
II. Sistemas de atribución de responsabilidad a las personas jurídicas
1. La responsabilidad civil de las personas jurídicas
2. La responsabilidad penal de las personas jurídicas
3. Parámetros de referencia y de contraste para el derecho administrativo sancionador
III. Presupuestos de la responsabilidad sancionadora de las personas jurídicas
1. Lineamientos generales
2. Concepto y elementos de las infracciones administrativas
3. Recapitulación
IV. El hecho ilícito
1. Tipicidad
1.1. Tipicidad objetiva
1.1.1. Conducta
1.1.2. Sujeto activo
1.1.3. Elementos de contexto o conexión: el ejercicio de funciones y la titularidad de la obligación o prohibición incumplida
1.1.3.1. Conexión funcional: el ejercicio de funciones para una persona jurídica
1.1.3.2. Conexión normativa: la persona jurídica como destinataria de la obligación o prohibición incumplida
1.1.4. ¿Es necesario que la conducta ilícita beneficie a la persona jurídica?
1.1.5. La relación de causalidad y la imputación objetiva
1.1.5.1. La relación de causalidad
1.1.5.2. La imputación objetiva
1.2. Tipicidad subjetiva
1.2.1. El dolo y la culpa en el derecho administrativo sancionador
1.2.2. El dolo y la culpa de las personas jurídicas. Lineamientos generales
1.2.2.1. El dolo
1.2.2.2. La culpa
1.3. Recapitulación: causales de atipicidad
2. Antijuridicidad
2.1. Antijuridicidad formal y antijuridicidad material
2.2. Las causales de justificación en el derecho administrativo sancionador
2.3. Las personas jurídicas y las causales de justificación
2.3.1. La extrapolación de las causales de justificación a las personas jurídicas: condiciones o limitaciones
2.3.2. Las personas jurídicas y las causales de justificación. Enunciación general
2.3.2.1. El estado de necesidad justificante
2.3.2.2. El cumplimiento de un deber
2.3.2.3. El ejercicio legítimo de un derecho
2.4. Recapitulación
V. Culpabilidad
1. La imputabilidad o capacidad de culpabilidad
1.1. La capacidad de culpabilidad de las personas jurídicas en el derecho penal
1.2. La capacidad de culpabilidad de las personas jurídicas en el derecho administrativo sancionador
2. La presunción del conocimiento de la antijuridicidad: el deber de conocimiento e información y el error de prohibición
3. La exigibilidad de otra conducta
3.1. Estado de necesidad exculpante
3.2. El cumplimiento de órdenes ilícitas (obediencia debida o jerárquica
4. Recapitulación
VI. «Sancionabilidad»
1. Concepto, fundamento y contenido
2. Clasificación
2.1. Condiciones de iniciación, suspensión o término del procedimiento sancionador
2.1.1. El periodo de información o actuaciones previas
2.1.2. El principio de oportunidad
2.1.3. Los programas de cumplimiento
2.2. Causas de exclusión de la sanción
2.2.1. La autodenuncia, la declaración voluntaria del incumplimiento y la delación compensada
2.2.2. La subsanación
2.3. Criterios de graduación de las sanciones
2.4. Condiciones de ejecución de las sanciones
2.4.1. La sustitución
2.4.2. El pronto pago
3. Recapitulación
VII. Conclusiones
